風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告
隨著人們自身素質(zhì)提升，需要使用報(bào)告的情況越來越多，報(bào)告中提到的所有信息應(yīng)該是準(zhǔn)確無誤的。我敢肯定，大部分人都對(duì)寫報(bào)告很是頭疼的，下面是小編為大家收集的風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告，歡迎大家分享。
風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告1
根據(jù)《x市職工社會(huì)保險(xiǎn)事業(yè)管理局轉(zhuǎn)發(fā)部社保中心<關(guān)于全面開展社保經(jīng)辦風(fēng)險(xiǎn)防控自查整改工作的通知>的通知》精神，按照部、省、市關(guān)于自查整改工作要求，我局組織財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)及信息部門，比照部中心下發(fā)的“問題清單”進(jìn)行全面排查，梳理出了業(yè)務(wù)經(jīng)辦及基金管理方面存在的問題。針對(duì)問題提出了整改措施，現(xiàn)將自查及整改情況報(bào)告如下：
一、自查情況
按此文件要求，成立了自查工作組，組織了業(yè)務(wù)經(jīng)辦、財(cái)務(wù)、信息管理部門人員，按照各股室的`工作職責(zé)，全面比照部中心下發(fā)的“問題清單”中所列的xx個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的具體表現(xiàn)方式，逐一排查、逐一梳理。重點(diǎn)對(duì)“三個(gè)全面取消”、一次性養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)補(bǔ)繳、待遇核定和支付等高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)進(jìn)行排查。通過排查，找出存在問題x個(gè)，形成“問題清單”，并將我局“問題清單”上報(bào)市局。
二、存在的問題及整改情況
�。ㄒ唬┈F(xiàn)金業(yè)務(wù)方面
1.存在問題
未全面實(shí)現(xiàn)社�？ㄣy行賬戶發(fā)放社保待遇問題。由于歷史原因，xxxx年xx月底以前已領(lǐng)取養(yǎng)老、工傷、病殘待遇人員未能全面使用社�？òl(fā)放社保待遇。
2.整改情況
加大使用社保卡銀行賬戶領(lǐng)取社保待遇宣傳力度，利用資格認(rèn)證等途徑進(jìn)行廣泛宣傳，盡量動(dòng)員待遇領(lǐng)取人員使用社�？I(lǐng)取待遇。同時(shí)，對(duì)新領(lǐng)待人員和換卡人員一律使用社�？òl(fā)放社保待遇。
（二）檔案管理方面
1.存在問題
未實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)檔案一體化
2整改情況
xxxx年x月我縣上線省系統(tǒng)后，所經(jīng)辦業(yè)務(wù)已將所需要件資料掃描進(jìn)業(yè)務(wù)經(jīng)辦系統(tǒng)。
�。ㄈ┐龊硕ǚ矫�
1.存在問題
退休待遇計(jì)發(fā)在系統(tǒng)中進(jìn)行了復(fù)核。部份紙質(zhì)表無復(fù)核人簽字問題。
2.整改情況
我局對(duì)今年以來辦理的養(yǎng)老待遇計(jì)發(fā)表進(jìn)行了清理，對(duì)紙質(zhì)表中無一、二級(jí)復(fù)核人簽字的，全部進(jìn)行了重新復(fù)核補(bǔ)簽。今后，將嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)經(jīng)辦復(fù)核審批程序要求，及時(shí)履行各項(xiàng)待遇核定紙質(zhì)表的復(fù)核簽字手續(xù)。
�。ㄋ模╆P(guān)系轉(zhuǎn)移方面
1.存在問題
由于部分省市未接入部社保關(guān)系轉(zhuǎn)移平臺(tái)，社保關(guān)系轉(zhuǎn)移未實(shí)現(xiàn)全面在線辦理。
2.整改情況
目前，由于仍有個(gè)別省市未通過部中心社保關(guān)系轉(zhuǎn)移平臺(tái)在線辦理關(guān)系轉(zhuǎn)移，導(dǎo)致我局對(duì)所經(jīng)辦的關(guān)系轉(zhuǎn)移業(yè)務(wù)未能全面在線辦理。待這些省市接入部中心平臺(tái)后我局按規(guī)定全面在線辦理關(guān)系轉(zhuǎn)移。
（五）賬戶管理方面
1.存在問題
個(gè)別月份“收入戶”賬戶基金未清零問題。
2.整改清理
我局每月末基金“收入戶”財(cái)務(wù)賬面已清零，并將支票、匯票及時(shí)送達(dá)開戶行，要求開戶行及時(shí)將“收入戶”基金全額劃轉(zhuǎn)到市社保局專戶。由于個(gè)別月份銀行未及時(shí)劃轉(zhuǎn)，導(dǎo)致“收入戶”賬戶月末未清零。今后，我局將進(jìn)一步督促開戶行按規(guī)定及時(shí)上劃基金，確保月末清零的基金管理制度落到實(shí)處。
�。⿺�(shù)據(jù)共享方面
1存在問題
外部與公安、民政、衛(wèi)健各部門數(shù)據(jù)共享不完善不充分問題。
2.整改情況
從今年x月起，每季度到衛(wèi)健部門提取居民生存狀況信息并與我局正常發(fā)放待遇人員進(jìn)行信息比對(duì)，對(duì)比對(duì)出的已死亡人員暫停待遇發(fā)放。從xxxx年xx月起，我局將按月與衛(wèi)健部門進(jìn)行生存狀況比對(duì)，確保基金安全。
三、今后工作方向
在今后的業(yè)務(wù)經(jīng)辦工作中，我局將進(jìn)一步加大風(fēng)險(xiǎn)防控力度，健全規(guī)章制度和科學(xué)經(jīng)辦流程，重點(diǎn)關(guān)注“三個(gè)全面取消”、社保費(fèi)一次性補(bǔ)繳、待遇核定、資格認(rèn)證、財(cái)務(wù)基金管理等高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)，排查業(yè)務(wù)經(jīng)辦中的薄弱環(huán)節(jié)和出現(xiàn)的問題，并針對(duì)情況進(jìn)行整改，確保業(yè)務(wù)經(jīng)辦安全和基金管理安全。
風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告2
市政府教育督導(dǎo)委員會(huì)辦公室：
根據(jù)《xxx省人民政府教育督導(dǎo)委員會(huì)關(guān)于開展20xx年春季開學(xué)暨學(xué)校安全風(fēng)險(xiǎn)防控專項(xiàng)督導(dǎo)檢查工作的通知》（x教秘督[20xx]4號(hào)）》文件精神，為確保我區(qū)各校正常開學(xué)，正常開課，校園安全穩(wěn)定，我區(qū)于2月24日召開開學(xué)工作會(huì)議，重點(diǎn)布置了春季開學(xué)專項(xiàng)督導(dǎo)檢查，要求各校進(jìn)行自查，2月27-28日，在各校自查工作的基礎(chǔ)上，由局領(lǐng)導(dǎo)親自帶隊(duì)，抽調(diào)相關(guān)科室工作人員和責(zé)任督學(xué)，包片到校，對(duì)照文件要求和督導(dǎo)重點(diǎn)，對(duì)全區(qū)20所公辦學(xué)校（幼兒園）和24所民辦幼兒園認(rèn)真檢查，確保全區(qū)正常開學(xué)�，F(xiàn)就檢查情況報(bào)告如下：
一、總體情況
從各校自查及責(zé)任督學(xué)跟蹤督查情況來看，20xx年春季開學(xué)工作順利有序，校園環(huán)境整潔，工作步入正軌。表現(xiàn)為：開學(xué)條件保障到位，校舍安全、食品與飲用水安全、校車安全、校園安全管理到位，安全教育工作扎實(shí)，辦學(xué)行為規(guī)范，各類教育正常開展。
二、重點(diǎn)內(nèi)容督查情況
�。ㄒ唬╅_學(xué)條件保障情況
全區(qū)所有教職工，除極少數(shù)病假之外，所有人員全部按時(shí)到崗；所有惠生政策全面落實(shí)，共有53名困難學(xué)生得到資助,沒有一名學(xué)生因家庭經(jīng)濟(jì)困難、生活困難或?qū)W習(xí)困難而失學(xué)；本學(xué)期教材在開學(xué)前均已到位，沒有強(qiáng)制學(xué)生征訂教輔資料現(xiàn)象；所有不足100人的小學(xué)或教學(xué)點(diǎn)均按省定標(biāo)準(zhǔn)落實(shí)了公用經(jīng)費(fèi)，不存在經(jīng)費(fèi)截留問題，確保了學(xué)校的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。各校認(rèn)真落實(shí)了《中小學(xué)生守則（20xx年修訂）》，做到上墻、入屏，對(duì)學(xué)生開展了以愛學(xué)習(xí)、愛祖國、愛勞動(dòng)“三愛”教育和節(jié)糧、節(jié)水、節(jié)電“三節(jié)”教育及開學(xué)安全教育,少先隊(duì)組織開展了“走進(jìn)新時(shí)代，喜說新變化，爭做好少年”主題教育活動(dòng)；各校均對(duì)學(xué)校網(wǎng)絡(luò)、多媒體設(shè)備、教學(xué)終端等各種教學(xué)設(shè)施設(shè)備及生活設(shè)施設(shè)備進(jìn)修了檢修維護(hù)，飲食、水電等各項(xiàng)后勤保障工作均已到位。
�。ǘ┲行W(xué)校舍安全管理情況
對(duì)校舍安全隱患進(jìn)行了拉網(wǎng)式排查，不留死角；學(xué)校校舍安全管理制度健全，能定期對(duì)校舍進(jìn)行安全隱患排查，落實(shí)到位；不存在D級(jí)危房。
�。ㄈ┦称凤嬎踩c衛(wèi)生防疫管理情況
各校（園）高度重視食品安全和衛(wèi)生防疫工作,開學(xué)前均按要求進(jìn)行了學(xué)校食堂的清掃，對(duì)餐具和蓄水池進(jìn)行了清洗、消毒。食品安全管理制度健全，措施到位,采購、運(yùn)輸、儲(chǔ)存、加工等環(huán)節(jié)管理規(guī)范，糧油蔬菜等食材從正規(guī)渠道購買，供應(yīng)商證照齊全，食堂工作人員健康證都在有效期內(nèi)，同時(shí)嚴(yán)把進(jìn)口關(guān)、操作關(guān)，做好食品24小時(shí)留樣和消毒記錄，堅(jiān)決杜絕安全隱患。直飲水設(shè)施定期清洗過濾芯，水質(zhì)檢測都有合格證書。各園每天進(jìn)行晨午檢，并建立了合理的幼兒作息制度，確保幼兒身體健康發(fā)育。
（四）校車安全管理情況
我區(qū)對(duì)校車管理十分重視，目前有幼兒專用校車10輛，有完善的校車安全管理制度和運(yùn)行流程，要求所有校車均安裝GPS衛(wèi)星定位系統(tǒng)，車上配備滅火器、安全錘、醫(yī)藥箱等安全設(shè)施設(shè)備，每車購買了不少于40萬元的承運(yùn)人責(zé)任險(xiǎn)。
強(qiáng)化校車司機(jī)、隨車?yán)蠋煹陌踩逃�，�?yán)禁未取得校車駕駛資格人員駕駛校車、超速、超員、不按許可路線行駛等違法行為發(fā)生，同時(shí)，還不定期聯(lián)合公安開展車輛安全排查治理，確保了學(xué)生上下學(xué)交通安全。
�。ㄎ澹┬@安全管理和安全教育情況
1.在學(xué)�！叭馈苯ㄔO(shè)方面，重點(diǎn)落實(shí)了公安部、教育部《中小學(xué)幼兒園安全防范工作規(guī)范》，按照規(guī)范要求配備了保安員、配齊安保防暴器械，校內(nèi)視頻監(jiān)控覆蓋。全區(qū)有8所學(xué)校榮獲“全國零犯罪學(xué)�！狈Q號(hào)，有12所學(xué)校榮獲“xxx市平安校園”稱號(hào)。
2.加強(qiáng)了重點(diǎn)領(lǐng)域的安全管理。對(duì)學(xué)校各功能室、重點(diǎn)區(qū)域、校內(nèi)人員密集地等可能存在安全隱患的場所進(jìn)行了全面排查，對(duì)存在的`安全隱患建立問題清單、加緊整改落實(shí)到位。落實(shí)消防安全責(zé)任制，滅火器做到一周一查。抓好做實(shí)防溺水“十個(gè)一”工作，重點(diǎn)開展了防溺水教育、消防安全等工作，并組織學(xué)生在寒假期間利用安全教育平臺(tái)完成了安全作業(yè)。在加強(qiáng)上下樓安全方面，重點(diǎn)落實(shí)了值班管理、日常排查、日常教育三項(xiàng)措施。
3.為了防范非法入侵校園導(dǎo)致學(xué)生傷亡，學(xué)校做到了安全工作規(guī)章制度健全、管理措施有效，應(yīng)急管理工作體系（包括應(yīng)急機(jī)構(gòu)、應(yīng)急隊(duì)伍、應(yīng)急工作預(yù)案、應(yīng)急演練等）健全。進(jìn)一步加強(qiáng)門衛(wèi)管理，完善校外人員、車輛出入校園詢問登記制度，上課期間實(shí)行封閉管理，嚴(yán)格學(xué)生上下學(xué)時(shí)段的安全防范。同時(shí)，學(xué)校開展了形式多樣的安全教育課程和內(nèi)容豐富的法制教育活動(dòng)，不斷提高學(xué)生安全防范意識(shí)、自救自護(hù)技能和應(yīng)急處置能力。
4.校園欺凌和暴力治理情況：各校集中對(duì)學(xué)生開展了以“校園欺凌治理”為主題的專題教育，建立了學(xué)校安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、管控與處置制度和工作制度；認(rèn)真開展了矛盾糾紛排查，有效防范了校園暴力和校園欺凌行為。
5.在校園周邊防控方面，聯(lián)合公安部門深入開展了“護(hù)校安園”活動(dòng)，各校（園）均已建立警校聯(lián)動(dòng)機(jī)制，一鍵式報(bào)警裝置全部安裝到位，上下學(xué)高峰期有交警在校門口執(zhí)勤，同時(shí)各校根據(jù)實(shí)際情況，聘請(qǐng)公安、司法等部門專業(yè)人員擔(dān)任學(xué)校法制輔導(dǎo)員，定期到學(xué)校開展安全法制教育。
6.對(duì)中小學(xué)生安全教育，開學(xué)初各校集中對(duì)學(xué)生開展了安全教育課，以突出防溺水、交通安全、消防安全為重點(diǎn)，定期組織學(xué)生開展應(yīng)急疏散演練。
三、存在問題及整改措施
自查中也發(fā)現(xiàn)，中心城區(qū)容量不足，普遍存在學(xué)校門口交通擁堵、流動(dòng)攤點(diǎn)、發(fā)放培訓(xùn)機(jī)構(gòu)宣傳單頁等現(xiàn)象，校園周邊環(huán)境治理有待進(jìn)一步加強(qiáng)；中心城區(qū)學(xué)校學(xué)生活動(dòng)場地較小，課間管理難度增大，存在學(xué)生碰撞的安全隱患。下一步，我區(qū)將結(jié)合《20xx年春季開學(xué)暨學(xué)校安全風(fēng)險(xiǎn)防控專項(xiàng)督導(dǎo)檢查問題清單》，責(zé)任到校、部門科室，落實(shí)具體措施，限期整改。適應(yīng)城鎮(zhèn)化要求，進(jìn)一步加強(qiáng)安全管理，重視加強(qiáng)城區(qū)學(xué)校建設(shè)，合理布局學(xué)校，擴(kuò)大辦學(xué)規(guī)模，確保學(xué)生健康、平安成長。
xxx區(qū)政府教育督導(dǎo)室
20xx年xx月xx日
風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告3
為把廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作落到實(shí)處，更好地推動(dòng)全校整體工作水平，按照《中共武威市涼州區(qū)紀(jì)委關(guān)于進(jìn)一步做好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的通知》（涼紀(jì)發(fā)〔20xx〕51號(hào)）和《涼州區(qū)教育局轉(zhuǎn)發(fā)中共武威市涼州區(qū)紀(jì)委關(guān)于進(jìn)一步做好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的通知》文件要求，我校認(rèn)真開展自查工作，查找自身存在的問題，采取有效措施進(jìn)行整改，自查工作深入扎實(shí)�，F(xiàn)將我校廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作自查情況匯報(bào)如下：
一、成立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控領(lǐng)導(dǎo)小組
我校高度重視廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，建立健全了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制，成立了以校長張玉德同志任組長的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，組織機(jī)構(gòu)健全。
二、構(gòu)建廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系
我校制定了《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的實(shí)施方案》、建立健全了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任分解表、網(wǎng)絡(luò)體系、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理權(quán)力清單登記表以及懲治和預(yù)防腐敗體系基本框架等一系列的防控體系。
三、開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作宣傳
堅(jiān)持以宣傳教育廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作為主線，利用宣傳欄、板報(bào)等形式宣傳廉政風(fēng)險(xiǎn)防控知識(shí)，使全體教師處于廉政文化的'氛圍中，提高廉政觀念。
學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)積極開展廉政建設(shè)自查情況，了解教師的思想作風(fēng)情況以更好地改進(jìn)工作，嚴(yán)格實(shí)行責(zé)任追究制度，工作中逐步建立完善以告誡警示組織處理和紀(jì)律處分等責(zé)任為主的追究體系，有力促進(jìn)黨風(fēng)廉政和反腐敗工作的順利開展。
四、存在的問題
我校廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)全體教師查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的情況進(jìn)行了全面檢查，對(duì)不符合規(guī)定的，要求重新查找。通過廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，初步積累了一些經(jīng)驗(yàn)和做法，但也存在不足之處，廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作缺乏長期宣傳教育計(jì)劃，黨風(fēng)廉政教育活動(dòng)開展仍不夠深入，我們將在今后的工作中加以改進(jìn)。通過查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，使干部充分認(rèn)識(shí)到查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的重要意義，樹立了高度的工作責(zé)任心和使命感，為廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的順利開展奠定了基礎(chǔ)。
風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告4
全面風(fēng)險(xiǎn)防控能力是商業(yè)銀行核心競爭力的具體表現(xiàn)，操作風(fēng)險(xiǎn)是商業(yè)銀行的主要風(fēng)險(xiǎn)，它不僅可能給銀行造成巨額的財(cái)產(chǎn)損失，更可能帶來不可估量的聲譽(yù)影響�；鶎訖C(jī)構(gòu)是商業(yè)銀行經(jīng)營管理的最前沿，既是業(yè)務(wù)拓展的“橋頭堡”，也是操作風(fēng)險(xiǎn)與案件的“多發(fā)區(qū)”。多年來，銀行操作風(fēng)險(xiǎn)呈現(xiàn)點(diǎn)多、面廣、成因復(fù)雜、管理難度大且不易見效的特點(diǎn)，加之基層機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)拓展壓力大、人員緊、內(nèi)控薄弱，使得基層機(jī)構(gòu)操作風(fēng)險(xiǎn)管理成為銀行風(fēng)險(xiǎn)管理體系中最為薄弱的一環(huán)。商業(yè)銀行基層要構(gòu)筑基層銀行操作風(fēng)險(xiǎn)立體防線，應(yīng)從長效管理機(jī)制的建立入手，完善操作風(fēng)險(xiǎn)防控能力。
一、打造“學(xué)習(xí)型”銀行，促規(guī)章制度內(nèi)化于心
規(guī)章制度是銀行經(jīng)營管理的基礎(chǔ)。商業(yè)銀行規(guī)章制度不可謂不多、不可謂不細(xì)，但違規(guī)違章事件和案件仍不斷發(fā)生，主要原因是規(guī)章制度沒有得到有效的執(zhí)行，而影響執(zhí)行力的一個(gè)重要因素是規(guī)章制度管理不到位。必須從打造“學(xué)習(xí)型”銀行入手，進(jìn)行制度重檢，使一項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)僅由一份制度文件受控；制度文件按崗位分類，在內(nèi)部網(wǎng)站上發(fā)布，便于員工查詢。銀行還應(yīng)強(qiáng)化制度學(xué)習(xí)培訓(xùn)與測試，使員工將規(guī)章制度內(nèi)化于心，促使制度文件成為員工業(yè)務(wù)操作的標(biāo)準(zhǔn)、工作檢查的依據(jù)和崗位培訓(xùn)的教材，以最大限度地降低基層員工因不了解、不熟知業(yè)務(wù)規(guī)定而產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)。
二、強(qiáng)化崗位管理，前移風(fēng)險(xiǎn)管理關(guān)口
銀行應(yīng)進(jìn)行科學(xué)的崗位設(shè)計(jì)，前移風(fēng)險(xiǎn)管理關(guān)口，明晰崗位職責(zé)，落實(shí)崗位責(zé)任，實(shí)施差別授權(quán)。在崗位安排上要防止不相容崗位由一人兼任或不同時(shí)期兼任，在人員調(diào)配上要向基層一線傾斜。因不同崗位的“風(fēng)險(xiǎn)度”不同，基層機(jī)構(gòu)應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)三類崗位人員的管理。一是新上崗人員。要把好從業(yè)人員入關(guān)口，防止有賭博、吸毒、詐騙等劣行的人員進(jìn)入銀行；要加強(qiáng)對(duì)新員工的崗前培訓(xùn)，把獲得崗位資格作為員工上崗的必備條件。二是重要崗位人員。不僅要關(guān)注其8小時(shí)內(nèi)的工作表現(xiàn)，還要關(guān)注其經(jīng)濟(jì)往來、社會(huì)交往和家庭關(guān)系等方面出現(xiàn)的異�，F(xiàn)象，及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查；同時(shí)要認(rèn)真落實(shí)重要崗位人員的強(qiáng)制休假、輪崗或異地交流頂崗制度。三是基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。他們承擔(dān)著所在機(jī)構(gòu)操作風(fēng)險(xiǎn)防范的首要責(zé)任，其本身的行為和態(tài)度對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)管理具有重大影響。當(dāng)前對(duì)基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的管理，普遍存在上級(jí)監(jiān)督太遠(yuǎn)、同級(jí)監(jiān)督太軟、下級(jí)監(jiān)督太難等問題。銀行除了需在基層機(jī)構(gòu)推行行務(wù)公開、任期考核、民主評(píng)議、離任審計(jì)等制度外，還要在人員任用上堅(jiān)持德才兼?zhèn)涞脑瓌t，防止“帶病提拔”、“一用就病”的現(xiàn)象發(fā)生。
三、開展教育警示活動(dòng)，營造合規(guī)經(jīng)營、誠實(shí)守信氛圍
銀行是經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的特殊行業(yè)，國際上不少金融機(jī)構(gòu)發(fā)生重大操作風(fēng)險(xiǎn)損失或倒閉，往往不是因?yàn)槿狈︼L(fēng)險(xiǎn)控制的機(jī)制、流程，而是因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)文化不能使這些機(jī)制、流程發(fā)揮作用，如巴林銀行倒閉案�！敖逃尽狈ň褪峭ㄟ^培訓(xùn)、參觀、考察、演講、報(bào)告會(huì)、內(nèi)部刊物、
多媒體課堂等生動(dòng)活潑的形式，著眼于人生觀和職業(yè)道德教育，引導(dǎo)員工愛崗敬業(yè)、克己奉公，對(duì)自己、家庭、銀行、社會(huì)負(fù)責(zé)；著眼于法規(guī)和廉潔從業(yè)教育，引導(dǎo)員工“慎微”、“慎獨(dú)”，做到“身在錢海常筑壩”、“常在河邊不濕鞋”；著眼于健康風(fēng)險(xiǎn)文化的培育，引導(dǎo)員工樹立“內(nèi)控優(yōu)先”、“合規(guī)守法”、“速度、規(guī)模、質(zhì)量和效益的協(xié)調(diào)發(fā)展”等理念，讓先進(jìn)、健康的風(fēng)險(xiǎn)文化內(nèi)化為員工的職業(yè)信念和工作習(xí)慣。在風(fēng)險(xiǎn)文化的培塑過程中，尤其不能忽視基層機(jī)構(gòu)管理團(tuán)隊(duì)的行為和表率作用�；鶎訖C(jī)構(gòu)管理團(tuán)隊(duì)要成為健康風(fēng)險(xiǎn)文化的倡導(dǎo)者、建設(shè)者、傳播者和模范執(zhí)行者，促進(jìn)合規(guī)經(jīng)營、防范風(fēng)險(xiǎn)、廉潔從業(yè)、誠實(shí)守信成為一種工作氛圍。
四、進(jìn)行員工風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)，提升風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、防范能力
風(fēng)險(xiǎn)管理有個(gè)著名的“三倍定律”，即3/4的損失可以通過風(fēng)險(xiǎn)的事前識(shí)別和化解予以控制，而當(dāng)問題出現(xiàn)時(shí)再去化解，則一般只能挽回不到1/4的損失。通過員工根據(jù)崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)及管理流程，識(shí)別主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，重點(diǎn)關(guān)注制度本身有無缺陷、制度執(zhí)行是否有效、業(yè)務(wù)操作系統(tǒng)有無缺陷、哪些環(huán)節(jié)存在控制缺失或控制過度或容易出現(xiàn)操作不當(dāng)?shù)葐栴}，形成《員工風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》后報(bào)上一級(jí)管理部門研究解決。“自我評(píng)估”法不僅有利于基層員工主動(dòng)提示風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)問題的及時(shí)解決，減少管理層與基層機(jī)構(gòu)之間的信息不對(duì)稱問題，也有利于提高員工工作的參與度和滿意度，促進(jìn)員工熟識(shí)崗位風(fēng)險(xiǎn)因素并有意識(shí)地進(jìn)行防范。
五、有的放矢，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)監(jiān)控
銀行的業(yè)務(wù)品種多、操作流程復(fù)雜、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)也多，不分輕重緩急平均用力的操作風(fēng)險(xiǎn)控制并不可取。事件發(fā)生頻率較高、影響程度較大的重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)時(shí)段和重點(diǎn)對(duì)象則是操作風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)。就基層機(jī)構(gòu)而言，柜員卡、現(xiàn)金單證、印章印鑒、賬戶和代客服務(wù)是重點(diǎn)環(huán)節(jié)，節(jié)前假末是重點(diǎn)時(shí)段，基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人是重點(diǎn)對(duì)象。對(duì)重點(diǎn)環(huán)節(jié)，應(yīng)通過加強(qiáng)崗位制衡、檢查稽核、授權(quán)控制、計(jì)算機(jī)和錄相監(jiān)控、行為排查等措施實(shí)施管理；對(duì)重點(diǎn)時(shí)段，基層機(jī)構(gòu)應(yīng)保持高度的警惕，投入更多的精力；重點(diǎn)人員的管理，則應(yīng)從人員甄選、制度約束和考核評(píng)價(jià)等方面入手。
六、檢查糾正到位，整改提高
檢查工作貴在效率、重在效果，實(shí)施中應(yīng)注意做到“四個(gè)到位”。一是籌劃到位。針對(duì)種類繁多的全面檢查、專項(xiàng)檢查、定期檢查、突擊檢查、外部檢查、內(nèi)部檢查、專項(xiàng)審計(jì)等，應(yīng)在年初制定好檢查工作計(jì)劃，整合檢查力量，開展集中檢查，避免大量交叉重復(fù)檢查。要區(qū)分檢查重點(diǎn)，對(duì)管理好、內(nèi)控等級(jí)高的基層機(jī)構(gòu)，檢查頻率可低一些，檢查內(nèi)容可少一些，或者實(shí)行階段性的免檢制；對(duì)經(jīng)常發(fā)生操作風(fēng)險(xiǎn)事件或案件的基層機(jī)構(gòu)，則應(yīng)增加檢查的頻度和力度。二是準(zhǔn)備到位。每次檢查前要做好充分準(zhǔn)備，選派合適人員、組織檢查前培訓(xùn)，選取可疑點(diǎn)或關(guān)鍵點(diǎn)進(jìn)行有目的、有重點(diǎn)的檢查。三是整改到位。除了對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題下發(fā)整改通知書外，還要跟蹤問題整改落實(shí)情況，將問題整改率作為基層機(jī)構(gòu)操作風(fēng)險(xiǎn)管理考評(píng)的重要依據(jù)之一，并加強(qiáng)責(zé)任追究，嚴(yán)格紀(jì)律約束，避免屢查屢犯。四是糾正到位。管
理部門要組織例會(huì)對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行專題研究，查清風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的原因，檢討制度的適宜性和可操作性，從源頭上進(jìn)行糾正。對(duì)增加控制環(huán)節(jié)的糾正措施應(yīng)格外慎重，因?yàn)樵黾涌刂骗h(huán)節(jié)意味著管理成本加大，還可能產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)。
七、建立健全激勵(lì)約束機(jī)制，確保風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)到位
基層機(jī)構(gòu)數(shù)量多、人員多，離管理中心遠(yuǎn)，容易出現(xiàn)關(guān)心和激勵(lì)不足問題。應(yīng)通過細(xì)化員工級(jí)別、實(shí)施分級(jí)管理，對(duì)責(zé)任心強(qiáng)、綜合素質(zhì)高的基層員工提升工資待遇、打通晉升通道；同時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)違規(guī)違章人員的約束和問責(zé)。從基層機(jī)構(gòu)發(fā)生的`操作風(fēng)險(xiǎn)損失和案件看，執(zhí)行力不足是導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)和案件發(fā)生的根本原因。因此，還應(yīng)通過違規(guī)違章處罰制度和積分管理制度，將警告、經(jīng)濟(jì)處罰、記過、降職乃至開除作為常規(guī)的處罰手段，對(duì)造成重大損失甚至案件的違規(guī)行為，還要追究機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和上級(jí)管理人員的責(zé)任。問責(zé)工作要“嚴(yán)”字當(dāng)頭，嚴(yán)肅、嚴(yán)格、嚴(yán)厲、嚴(yán)查，不能“失之于寬”、“失之于軟”、“失之于情”。
八、運(yùn)用“IT”法，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防范科技化
操作風(fēng)險(xiǎn)往往由人為因素引起，通過手工控制、事后檢查等人工方式防控操作風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)際效果并不好。因此，應(yīng)加大信息技術(shù)開發(fā)運(yùn)用的投入，實(shí)現(xiàn)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)，促使業(yè)務(wù)和流程操作的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化，將風(fēng)險(xiǎn)控制的有關(guān)要求嵌入流程系統(tǒng)，從而控制因簡化操作、逆程序操作、越權(quán)操作等違規(guī)行為引發(fā)的操作風(fēng)險(xiǎn)。然而目前銀行機(jī)構(gòu)在計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的開發(fā)和運(yùn)用方面，普遍存在著重業(yè)務(wù)操作輕管理活動(dòng)、重過程管理輕預(yù)警監(jiān)測問題，因此，應(yīng)充分發(fā)揮計(jì)算機(jī)系統(tǒng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警和實(shí)時(shí)監(jiān)控作用，建立關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的預(yù)警監(jiān)測指標(biāo)，將有關(guān)指標(biāo)和信息預(yù)設(shè)在系統(tǒng)中，當(dāng)發(fā)生可疑或異常的交易活動(dòng)、異常的數(shù)據(jù)信息時(shí)，系統(tǒng)會(huì)進(jìn)行預(yù)警和提示，以此實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)、遠(yuǎn)程、集中的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控�；鶎訖C(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的學(xué)習(xí)和運(yùn)用，嚴(yán)格規(guī)范操作，利用計(jì)算機(jī)系統(tǒng)數(shù)據(jù)和預(yù)警監(jiān)測信息，匯總整理發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警公告，引導(dǎo)員工正確進(jìn)行業(yè)務(wù)處理，關(guān)注關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素。
九、建立應(yīng)急管理制度，防范突發(fā)事件
基層機(jī)構(gòu)操作風(fēng)險(xiǎn)管理不僅體現(xiàn)在對(duì)人員、系統(tǒng)、流程的管理，還體現(xiàn)在對(duì)突發(fā)性事件的應(yīng)急管理。應(yīng)急管理就是要確保突發(fā)性事件（如自然災(zāi)害、系統(tǒng)故障、通訊中斷、人為破壞、服務(wù)提供者出現(xiàn)故障以及其他環(huán)境因素等）發(fā)生時(shí)，銀行能及時(shí)作出應(yīng)對(duì)，使業(yè)務(wù)得以繼續(xù)開展或盡快恢復(fù)正常運(yùn)作，將損失減至最低。作為客戶營銷主渠道的基層機(jī)構(gòu)，需要進(jìn)行應(yīng)急和危機(jī)管理的事項(xiàng)很多，如營業(yè)場所的防搶、防騙、防盜、消防、重大客戶糾紛、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)丟錯(cuò)賬等。應(yīng)制定應(yīng)急和危機(jī)管理預(yù)案，開展員工培訓(xùn)，組織方案演練，定期檢查應(yīng)急物資、應(yīng)急設(shè)施的準(zhǔn)備和管理情況，確保能夠有效應(yīng)對(duì)。
十、筑牢“三道防線”，倡導(dǎo)“群防群治”
銀行的操作風(fēng)險(xiǎn)存在于所有產(chǎn)品和業(yè)務(wù)流程中，操作風(fēng)險(xiǎn)防范不能僅僅依靠風(fēng)險(xiǎn)管理部門或風(fēng)險(xiǎn)管理人員，銀行中的所有部門和所有人員都承擔(dān)著風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。目前，銀行普遍建立了“三道防線”：業(yè)務(wù)部門是第一道防線，是操作風(fēng)險(xiǎn)的直接承擔(dān)者和管理者；風(fēng)險(xiǎn)管理、法律事務(wù)、合規(guī)管理等職能部門是第二道防線，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、評(píng)估、監(jiān)督各業(yè)務(wù)部門及后臺(tái)保障部門的操作風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)；審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察部門是第三道防線，負(fù)責(zé)對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)管理、控制、監(jiān)督體系進(jìn)行再監(jiān)督和責(zé)任追究。操作風(fēng)險(xiǎn)管理的“三道防線”涉及所有部門、所有人員，“三道防線”需要分兵把守、密切協(xié)作、共同打造。只有全行聯(lián)動(dòng)、全員防范，群策群力、群防群治，才能有效防范操作風(fēng)險(xiǎn)和案件的發(fā)生。
風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告5
為了進(jìn)一步推進(jìn)懲防體系建設(shè)，強(qiáng)化對(duì)部門權(quán)力運(yùn)行的內(nèi)部制約和監(jiān)督，不斷提高預(yù)防腐敗工作水平，逐步健全完善糾風(fēng)工作長效機(jī)制，按照中央和省、市紀(jì)委關(guān)于廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作部署要求，根據(jù)市委反腐辦《XX市20xx年廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的實(shí)施意見》(莆城委［20xx］4號(hào))文件和區(qū)反腐辦《XX區(qū)進(jìn)一步深化廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施方案》，結(jié)合我鎮(zhèn)實(shí)際情況，自20xx年5月1日起，通過“找、防、控”三個(gè)環(huán)節(jié)，認(rèn)真排查我鎮(zhèn)各部門在廉政方面存在的顯性和隱形、個(gè)性和共性的問題，全面開展以人為點(diǎn)、以程序?yàn)榫�、以機(jī)制為面的環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工程，建立起融教育、制度、監(jiān)督于一體，從源頭上建立有效防控廉政風(fēng)險(xiǎn)的新機(jī)制，扎實(shí)推進(jìn)懲防體系建設(shè)，廉政風(fēng)險(xiǎn)防范和行政權(quán)力運(yùn)行監(jiān)控機(jī)制工作取得明顯成效�，F(xiàn)將廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作第二階段自查情況匯報(bào)如下：
一、精心組織，扎實(shí)推進(jìn)
為了切實(shí)做好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，確保各項(xiàng)防范管理措施落到實(shí)處，通過認(rèn)真分析查找我鎮(zhèn)各部門和村權(quán)力運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)。按照《東海鎮(zhèn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施方案》的總體要求，各單位根據(jù)已查找的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定有針對(duì)性和可操作性的防控措施，并對(duì)防控廉政風(fēng)險(xiǎn)措施落實(shí)過程進(jìn)行認(rèn)真分析，做出客觀的評(píng)估，對(duì)脫離實(shí)際、針對(duì)性、操作性不強(qiáng)、難以落實(shí)、效果不好的制度措施，予以廢止或修訂完善。對(duì)已被實(shí)踐證明的是在、管用、便捷的具體措施，要及時(shí)加以上升到制度機(jī)制層面，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防控制度化;在具體防控過程中發(fā)現(xiàn)還存在制度漏洞的時(shí)，要及時(shí)研究出臺(tái)相關(guān)制度措施，堵塞漏洞，有效防控廉政風(fēng)險(xiǎn)。我鎮(zhèn)共排查出單位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1個(gè)，風(fēng)險(xiǎn)部門20個(gè)，部門風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)134個(gè)，崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)166個(gè)，制定單位風(fēng)險(xiǎn)防控措施16條，部門風(fēng)險(xiǎn)防控措施131條，崗位風(fēng)險(xiǎn)防控措施164條。填寫了《單位廉政風(fēng)險(xiǎn)登記表》、《科室廉政風(fēng)險(xiǎn)登記表》、《崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)登記表》、《重點(diǎn)選題廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施登記表》、《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施統(tǒng)計(jì)匯總表》。
二、積極制定廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施，健全教育督導(dǎo)、預(yù)警機(jī)制
預(yù)警處置是廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是對(duì)未嚴(yán)格執(zhí)行防范措施，違反黨風(fēng)廉政建設(shè)規(guī)定，已經(jīng)出現(xiàn)了錯(cuò)誤苗頭、錯(cuò)誤傾向的單位和個(gè)人進(jìn)行主動(dòng)防范和控制風(fēng)險(xiǎn)的一種制度。一是建立預(yù)警信息收集制度。部門的廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息的收集由部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，懲防體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)組辦公室承擔(dān)具體工作，負(fù)責(zé)收集、整理、匯總預(yù)警信息。各部門要定期上報(bào)預(yù)警信息，同時(shí)要通過對(duì)防范措施執(zhí)行情況跟蹤檢查，對(duì)及時(shí)發(fā)現(xiàn)的苗頭性、傾向性問題，不定期上報(bào);二是建立預(yù)警信息分析制度。逐步建立預(yù)警信息民調(diào)制度、民主測評(píng)和評(píng)議制度、信訪舉報(bào)制度及保密制度。通過對(duì)收集的.預(yù)警信息進(jìn)行分析，建立預(yù)警信息分析制度，逐步形成了客觀全面的廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息分析系統(tǒng)。三是建立了預(yù)警信息反饋制度。(1)談話提醒。對(duì)預(yù)警信息涉及的議論性、現(xiàn)象性、一般性問題的部門和個(gè)人，及時(shí)予以談話提醒。(2)內(nèi)部通報(bào)。對(duì)一段時(shí)間內(nèi)帶有集中性、普遍性的違反黨風(fēng)廉政建設(shè)要求的問題，以內(nèi)部通報(bào)形式進(jìn)行警示。
三、權(quán)力梳理，制定權(quán)力運(yùn)行流程圖和廉政風(fēng)險(xiǎn)防控流程圖
根據(jù)第一階段排查出的風(fēng)險(xiǎn)部門和部門、崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，我鎮(zhèn)認(rèn)真制定了8個(gè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作流程圖，并依托網(wǎng)站、公開欄、辦事指南等途徑，向社會(huì)公開，促進(jìn)行政權(quán)力規(guī)范、高效、公開運(yùn)行。大力推廣陽光政務(wù)，完善權(quán)力運(yùn)行綜合電子監(jiān)察平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)控。
風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告6
市人力資源和社會(huì)保障局：
根據(jù)市人社局《關(guān)于開展社會(huì)保險(xiǎn)基金風(fēng)險(xiǎn)防控專項(xiàng)檢查的通知》（x人社函【20××】42號(hào)）精神，我局高度重視，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，及時(shí)安排部署，明確工作重點(diǎn)，強(qiáng)化工作責(zé)任，按要求開展了社會(huì)保險(xiǎn)基金風(fēng)險(xiǎn)防控自查工作，現(xiàn)將自查情況簡要匯報(bào)如下。
一、組織領(lǐng)導(dǎo)
成立了社會(huì)保險(xiǎn)基金風(fēng)險(xiǎn)防控自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，局長xxx任組長，副局長xxx任副組長，辦公室主任、財(cái)務(wù)股股長、征管股股長及相關(guān)人員為成員，明確了工作職責(zé)，落實(shí)了工作責(zé)任。
二、自查情況
20××年，我局嚴(yán)格按照社會(huì)保險(xiǎn)基金財(cái)務(wù)管理制度，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律法規(guī)和方針政策，加強(qiáng)了基金的監(jiān)督管理、稽核及審計(jì)檢查工作，確保了基金的安全、完整和保值增值。
�。ㄒ唬┞毠めt(yī)�；鹗罩ЫY(jié)余情況
1、城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險(xiǎn)基金20××年滾存結(jié)余1034萬元，其中基本醫(yī)療保險(xiǎn)統(tǒng)籌基金上年滾存結(jié)余670萬元、醫(yī)療保險(xiǎn)個(gè)人賬戶基金上年滾存結(jié)余364萬元
2、20××年城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險(xiǎn)基金總收入9717萬元。其中：
統(tǒng)籌基金收入5614萬元，其中基本醫(yī)療保險(xiǎn)費(fèi)收入萬5603元，利息收入11萬元。
基本醫(yī)療保險(xiǎn)費(fèi)個(gè)人帳戶基金收入4102萬元，其中基本醫(yī)療保險(xiǎn)費(fèi)收入4080萬元，利息收入4萬元。轉(zhuǎn)移收入18萬元。
3、城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險(xiǎn)基金支出8493萬元，其中統(tǒng)籌基金支出4457萬元。個(gè)人賬戶基金支出4002萬元。轉(zhuǎn)移支出34萬元。
4、20××年城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險(xiǎn)基金滾存結(jié)余為2258萬元，較去年增加1224萬元。其中基本醫(yī)療保險(xiǎn)統(tǒng)籌基金年末滾存結(jié)余為1828萬元、醫(yī)療保險(xiǎn)個(gè)人賬戶基金年末滾存結(jié)余為430萬元。
5、城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險(xiǎn)基金暫付款733900元。
�。ǘ┏青l(xiāng)居民醫(yī)�；鹗罩ЫY(jié)余情況
20××年我縣城鄉(xiāng)居民醫(yī)療保險(xiǎn)工作覆蓋全縣31個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)、495個(gè)行政村，54個(gè)社區(qū)（居委會(huì)），覆蓋率達(dá)100%。20××年我縣城鄉(xiāng)居民參保人數(shù)為627019人，代繳費(fèi)人數(shù)43067人，享受待遇人數(shù)682588人，大病覆蓋人數(shù)627019人。大病報(bào)銷人次19183人。其中城鎮(zhèn)居民為54479人，農(nóng)村居民為572540人，參保率為98%。20××年，居民個(gè)人繳費(fèi)9130萬元，城鄉(xiāng)醫(yī)療救助收入646萬元，利息收入71萬元，政府補(bǔ)助收入3153萬元。其他收入3萬元。上級(jí)補(bǔ)助收入29500萬元。中央省級(jí)配套基金由市級(jí)統(tǒng)一統(tǒng)籌。20××年全縣已有627019人次城鄉(xiāng)居民享受醫(yī)療待遇補(bǔ)償，住院補(bǔ)償25372萬元，門診統(tǒng)籌基金、門診慢病補(bǔ)償和門診一般診療費(fèi)共5105萬元，全年共使用醫(yī)療補(bǔ)償基金30477萬元，上解上級(jí)支出12974萬元。本年度支出合計(jì)43451萬元。年末結(jié)余208萬元。
（三）基金收支結(jié)算情況
我局按規(guī)定實(shí)行“收支兩條線”和財(cái)政專戶管理并一律采用轉(zhuǎn)帳支票，從根源上杜絕了貪污和挪用社會(huì)保險(xiǎn)基金。同時(shí)還制定了社保中心規(guī)章制度和人員崗位職責(zé)制及基金內(nèi)控制度，相互監(jiān)督，相互制約。進(jìn)一步加強(qiáng)社會(huì)保險(xiǎn)基金管理，確�；鹜暾踩�
�。ㄋ模┿y行帳戶管理情況
按照開設(shè)社會(huì)保險(xiǎn)基金帳戶有關(guān)規(guī)定和縣人民政府文件要求，我局在xxx銀行xxx縣支行開設(shè)了城鄉(xiāng)居民醫(yī)療保險(xiǎn)基金支出戶和城鎮(zhèn)醫(yī)療保險(xiǎn)基金支出帳戶，并與xxx銀行簽訂了基金運(yùn)作及服務(wù)協(xié)議，實(shí)行了規(guī)范管理。具體情況如下表：
(五）對(duì)賬制度和執(zhí)行情況
我局嚴(yán)格按照《社會(huì)保險(xiǎn)基金會(huì)計(jì)制度》規(guī)定，每月和銀行、財(cái)政對(duì)賬一次，保證了賬賬相符、賬表相符、賬實(shí)相符，做到了基金財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的.真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。
�。﹥�(yōu)化經(jīng)辦管理
計(jì)算機(jī)業(yè)務(wù)系統(tǒng)統(tǒng)一由省社保局管控，各經(jīng)辦人員設(shè)有密碼和操作權(quán)限，做到了計(jì)算機(jī)處理業(yè)務(wù)的痕跡具有可復(fù)核性、可追溯性和責(zé)任認(rèn)定性，使業(yè)務(wù)操作過程透明化。同時(shí)設(shè)立了財(cái)務(wù)系統(tǒng)與外部互聯(lián)網(wǎng)完全隔離，有效防止財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)外泄，確保數(shù)據(jù)安全。
�。ㄆ撸I(yè)務(wù)流程情況
嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)初審及復(fù)核制度，切實(shí)做到現(xiàn)金、支票保管與賬務(wù)處理相分離，并按照會(huì)計(jì)制度進(jìn)行記賬、核算工作，有明確的主管、記賬、復(fù)核、出納等崗位責(zé)任制，使資金收支的審批與具體業(yè)務(wù)辦理相分離，信息數(shù)據(jù)處理與業(yè)務(wù)辦理及會(huì)計(jì)處理相分離。
三、自查結(jié)果
通過對(duì)20××年內(nèi)部控制制度建設(shè)、經(jīng)辦服務(wù)管理和基金財(cái)務(wù)管理等幾個(gè)方面的內(nèi)容進(jìn)行自查，我局嚴(yán)格遵守社會(huì)保險(xiǎn)基金管理各項(xiàng)規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制制度，沒有發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)違規(guī)現(xiàn)象，但社�；痫L(fēng)險(xiǎn)防控教育工作尚需加強(qiáng)，管理工作的規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化水平有待提升。
四、下一步打算
繼續(xù)堅(jiān)持嚴(yán)格執(zhí)行社�；痫L(fēng)險(xiǎn)防控相關(guān)法規(guī)，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控制度，堅(jiān)決防止不按制度辦事、搞變通、暗箱操作等現(xiàn)象發(fā)生，實(shí)現(xiàn)社�；鸸芾砉ぷ鞯囊�(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化和科學(xué)化，同時(shí)加大對(duì)職工進(jìn)行社�；痫L(fēng)險(xiǎn)防控教育力度，進(jìn)一步增強(qiáng)職工風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，確保社�；鸢踩暾�。
xxx縣醫(yī)療保險(xiǎn)事業(yè)管理局
20××年××月××日
風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告7
今年以來，我局根據(jù)市紀(jì)委和市廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作指導(dǎo)協(xié)調(diào)小組的統(tǒng)一部署，以扎實(shí)推進(jìn)懲治體系建設(shè)、切實(shí)加強(qiáng)對(duì)權(quán)力運(yùn)行的制約監(jiān)督為重點(diǎn)，認(rèn)真開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，完善防控措施，健全內(nèi)控機(jī)制，積極構(gòu)建城管行業(yè)特色懲防體系，為打造和諧城管、效能城管提供堅(jiān)強(qiáng)的政治保障。現(xiàn)將我局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作開展的有關(guān)情況報(bào)告如下。
一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)
局黨組把深化廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作擺上重要議事日程，與城管執(zhí)法、市容管理工作同部署、同落實(shí)、同檢查、同考核。加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。實(shí)行“一把手”負(fù)責(zé)制，及時(shí)成立了局黨組書記、局長為組長的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)辦公室，由局紀(jì)檢組長兼任辦公室主任。迅速召開了局黨組會(huì)，學(xué)習(xí)傳達(dá)省廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作指導(dǎo)協(xié)調(diào)小組《關(guān)于開展全省廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的實(shí)施方案》(皖廉防發(fā)[20xx]1號(hào))以及市委辦公室《關(guān)于開展全市廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的實(shí)施方案》(慶辦發(fā)[20xx]7號(hào))精神，明確提出“五個(gè)務(wù)必”要求，即在思想認(rèn)識(shí)上，務(wù)必高度重視，不要等閑視之;在風(fēng)險(xiǎn)排查上，務(wù)必深入細(xì)致，不要敷衍了事;在風(fēng)險(xiǎn)防范上，務(wù)必警鐘長鳴，不要麻痹大意;在管理控制上，務(wù)必完善機(jī)制，不要淺嘗輒止;在督查考核上，務(wù)必講求實(shí)效，不要流于形式。引導(dǎo)干部職工牢固樹立“有崗位就有風(fēng)險(xiǎn)”的意識(shí)，進(jìn)一步增強(qiáng)拒腐防變的主動(dòng)性和堅(jiān)定性。研究制定了《安慶市城管執(zhí)法局(市容管理局)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作實(shí)施方案》，分析部署階段任務(wù)，指導(dǎo)督查工作進(jìn)展，協(xié)調(diào)解決突出問題，確保廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作落到實(shí)處。5月25日，我局召開了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作動(dòng)員會(huì)，局紀(jì)檢組長主持會(huì)議，學(xué)習(xí)了全市實(shí)施方案，宣讀了我局實(shí)施方案，局長、黨組書記對(duì)我局開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作提出了明確要求。
二、認(rèn)真編制職權(quán)目錄和內(nèi)、外部權(quán)力流程圖
認(rèn)真編制“一目錄兩流程圖”，明確職權(quán)，規(guī)范流程，確保權(quán)力公開透明運(yùn)行。一是抓好“職權(quán)目錄”編制。對(duì)照法律法規(guī)和機(jī)構(gòu)“三定”方案，按照“誰主管誰負(fù)責(zé)”的'原則，根據(jù)“職權(quán)法定、權(quán)責(zé)一致”的要求，全面清理權(quán)力事項(xiàng)，清晰底數(shù)，梳理行政處罰、行政強(qiáng)制、行政征收、行政許可等權(quán)力的外部運(yùn)行和干部任免、工程項(xiàng)目建設(shè)、財(cái)務(wù)報(bào)銷、公務(wù)接待、公務(wù)用車等權(quán)力的內(nèi)部運(yùn)行，分類登記，編制完成了職權(quán)總目錄及行政處罰、行政強(qiáng)制、行政許可等權(quán)力外部運(yùn)行和干部任免、財(cái)務(wù)管理、公務(wù)用車等權(quán)力內(nèi)部運(yùn)行分目錄的編制工作，并明確了各項(xiàng)職權(quán)的名稱、內(nèi)容、實(shí)施依據(jù)、承辦人員、承辦科室、分管領(lǐng)導(dǎo)，切實(shí)做到了準(zhǔn)確、完整、規(guī)范。二是抓好“權(quán)力運(yùn)行外部流程圖”和“權(quán)力運(yùn)行內(nèi)部流程圖”繪制。按照“程序法定、流程簡便”的要求，對(duì)每一項(xiàng)職權(quán)，明確辦理主體、依據(jù)、程序、監(jiān)督渠道以及辦理事項(xiàng)所需提交的全部材料，編制了相應(yīng)的行政權(quán)力外部運(yùn)行工作流程圖。同時(shí)，對(duì)職權(quán)在單位內(nèi)部運(yùn)行的各個(gè)環(huán)節(jié)、責(zé)任主體、辦理時(shí)限等進(jìn)行規(guī)范，編制了相應(yīng)的行政權(quán)力運(yùn)行內(nèi)部流程圖。目前，我局職權(quán)目錄及運(yùn)行流程圖已經(jīng)局黨組審核確認(rèn)，并報(bào)市廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理試點(diǎn)工作辦公室備案，待審定后將通過城管網(wǎng)站、城管宣傳欄和新聞媒體等向社會(huì)公開，主動(dòng)接受監(jiān)督。
三、全方位查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是防范的基礎(chǔ)和前提。以工作崗位為點(diǎn)，以各部門工作為線，以全局工作為塊，開展地毯式排查，著力實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)排查全覆蓋無縫隙。一是注重分層查找。突出規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，分領(lǐng)導(dǎo)崗位、中層崗位“兩個(gè)層次”，局領(lǐng)導(dǎo)班子帶頭查找權(quán)力及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，科級(jí)干部做好本部門及個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找工作，干部職工根據(jù)各自工作職能進(jìn)行查找，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)定性有據(jù)，定量科學(xué)。二是注重分類查找。結(jié)合工作特點(diǎn)，針對(duì)城管行政執(zhí)法、市容行政審批、人財(cái)物管理等重要崗位，從思想道德、崗位職責(zé)、體制機(jī)制、外部環(huán)境等方面對(duì)潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行認(rèn)真查找，分析細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容和表現(xiàn)形式。三是注重全面查找。采取自上而下、自下而上和內(nèi)外結(jié)合的方式，通過自己找、領(lǐng)導(dǎo)提、群眾幫、集體定和舉報(bào)投訴、財(cái)務(wù)審計(jì)、執(zhí)法檢查、干部考核、問卷調(diào)查等多種形式，查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，確保查準(zhǔn)找全。目前，正按照要求，根據(jù)權(quán)力大小、權(quán)力行使的的概率等內(nèi)容，通過集體研究評(píng)估，劃定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，研究確定每個(gè)崗位的防控措施。
四、推進(jìn)多層次的制度建設(shè)
圍繞權(quán)力運(yùn)行的“關(guān)節(jié)點(diǎn)”，內(nèi)部管理的“薄弱點(diǎn)”，問題易發(fā)的“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”，建立健全相關(guān)防控措施和制度規(guī)范。一是推進(jìn)制度建設(shè)。對(duì)現(xiàn)有制度進(jìn)行全面系統(tǒng)的清理和審查，認(rèn)真做好“立、改、廢”工作，進(jìn)一步完善“以制度管人管事、以制度規(guī)范權(quán)力運(yùn)行”的管理方式，努力構(gòu)建城管廉政風(fēng)險(xiǎn)防控長效機(jī)制的基本構(gòu)架。二是推進(jìn)分權(quán)制衡。對(duì)權(quán)力進(jìn)行科學(xué)分解和配置，行政許可事項(xiàng)實(shí)行市政務(wù)中心市容窗口承接與辦理分離，城管行政處罰、強(qiáng)制事項(xiàng)實(shí)行調(diào)查、決定和執(zhí)行分離，“三重一大”堅(jiān)持集體研究，民主決策，逐步建立決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既相互制約又相互協(xié)調(diào)的權(quán)力結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制。三是推進(jìn)監(jiān)督約束。完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測、預(yù)警糾錯(cuò)等機(jī)制，通過自我對(duì)照檢查、組織監(jiān)管、社會(huì)監(jiān)督等，及時(shí)發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題，及時(shí)落實(shí)整改，筑牢前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處置三道防線。如在行政許可風(fēng)險(xiǎn)防控方面，向社會(huì)公開承諾辦事時(shí)限、辦事程序、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，主動(dòng)接受監(jiān)督;在行政處罰風(fēng)險(xiǎn)防控方面，認(rèn)真落實(shí)行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則及標(biāo)準(zhǔn)，完善行政處罰案件集體復(fù)核、聽證審查、集體審議和案件三級(jí)審核制度，確保公平公正公開;在人財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)防控方面，制定領(lǐng)導(dǎo)干部外出備案制度，完善財(cái)務(wù)管理制度，認(rèn)真落實(shí)述職述廉、民主評(píng)議、責(zé)任追究等制度。四是推進(jìn)政務(wù)公開。認(rèn)真落實(shí)信息公開制度，健全政府信息公開發(fā)布網(wǎng)絡(luò)，確保權(quán)力在陽光下運(yùn)行。
雖然我局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作按照既定計(jì)劃穩(wěn)步推進(jìn)，取得了初步成效。但是，離市委、市政府的要求還有一定差距。一是結(jié)合行業(yè)特色的防腐制度還不夠完善，二是對(duì)一些基層崗位，缺乏完善的預(yù)警制度和問責(zé)制度。下一步，我局將認(rèn)真按照市指導(dǎo)小組的各項(xiàng)要求，進(jìn)一步提升開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的實(shí)效性，引導(dǎo)廣大干部職工牢記風(fēng)險(xiǎn)，不要冒險(xiǎn)，力求保險(xiǎn)，更好地為推動(dòng)城管科學(xué)發(fā)展服務(wù)。
風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告8
今年以來，根據(jù)紀(jì)委文件和上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)要求，本人認(rèn)真開展自查工作，查找自身存在的問題，采取了有效措施進(jìn)行整改，現(xiàn)將我的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控自查情況匯報(bào)如下。
一、在思想方面
1、平時(shí)對(duì)政治學(xué)習(xí)不夠，以后要注意加強(qiáng)這方面的`學(xué)習(xí)，另外不斷加強(qiáng)世界觀改造，提高黨性修養(yǎng)，增強(qiáng)理想信念和廉潔從政意識(shí)。
2、杜絕不思進(jìn)取，得過且過，脫離實(shí)際形式主義、官僚主義、鋪張浪費(fèi)等現(xiàn)象。
二、個(gè)人崗位職責(zé)方面
1、明確崗位職責(zé)
查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，首先明確崗位責(zé)任，我采取了自查為主，單位內(nèi)部互查為鋪的方式開展，全面的查找日常工作中潛在存在的工作風(fēng)險(xiǎn)，了解違規(guī)、違紀(jì)、違法行為將要承擔(dān)的行政責(zé)任和紀(jì)律法規(guī)責(zé)任。
2、全面開展排查
我個(gè)人將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了歸納，分為：思想道德風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)四類風(fēng)險(xiǎn)，通過自己找、單位內(nèi)部互查、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)等方法，進(jìn)行了仔細(xì)梳理，力求把風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)找全。最后基本查明、理清了自身存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
下步工作打算
1、從思想上提高意識(shí)，自覺識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，積極防范風(fēng)險(xiǎn)，工作之余加強(qiáng)法律知識(shí)的學(xué)習(xí)。
2、制定整改方案，將梳理出來的風(fēng)險(xiǎn)制定整改方案，確確實(shí)實(shí)的進(jìn)行整改進(jìn)行落實(shí)。
3、進(jìn)一步完善機(jī)制，和領(lǐng)導(dǎo)同事們一塊探討如何建立健全機(jī)制，把提醒和建章立制放在前面。
風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告9
自“隊(duì)伍建設(shè)年”活動(dòng)進(jìn)入第四階段以來，本人嚴(yán)格按照活動(dòng)要求，認(rèn)真對(duì)照黨紀(jì)條規(guī)，采取“自己查、群眾提、員工評(píng)的”方式，對(duì)個(gè)人在廉潔履職的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了深入的排查，現(xiàn)將排查情況匯報(bào)如下:
一、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的查找
(一)思想道德方面
1、放松學(xué)習(xí)，放棄世界觀、人生觀長期的.自我改造
2、思想觀念與形勢發(fā)展的要求不適應(yīng)，脫離實(shí)際、脫離群眾，抵擋不住金錢、權(quán)利的誘惑
3、缺乏民主意識(shí)，以自我為中心，搞“一言堂”
4、不愿接受監(jiān)督，放松自我約束，聽不進(jìn)不同意見和建議
(二)崗位職責(zé)方面
1、重要問題決策、重要干部任免、重要項(xiàng)目安排時(shí)不講原則，不廣泛征求意見，暗箱操作或獨(dú)斷專行，接受親友請(qǐng)托違規(guī)操作。
2、履行職責(zé)不到位，不認(rèn)真負(fù)責(zé)、不重視黨風(fēng)廉政建設(shè)，忽視班子和隊(duì)伍建設(shè)
(三)生活作風(fēng)方面
1、放松對(duì)自身人生觀、世界觀的教育和要求，對(duì)自己生活、交友的圈子把關(guān)不嚴(yán)。
二、存在風(fēng)險(xiǎn)的原因
(一)學(xué)習(xí)不夠，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的存在和防范認(rèn)識(shí)不充分;
(二)工作責(zé)任心不強(qiáng)，對(duì)潛在的問題和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)重視和把握不夠。
三、防范措施
(一)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高素質(zhì)。通過學(xué)習(xí)樹立正確的人生觀、世界觀，堅(jiān)定自身信念不動(dòng)搖。提高自身的業(yè)務(wù)素質(zhì)，強(qiáng)化工作本領(lǐng)，提高工作水平，防止在不知不覺中違紀(jì)違規(guī)。
(二)增強(qiáng)工作責(zé)任心。始終牢記權(quán)力是一種責(zé)任，也有可能成為一種負(fù)擔(dān)，用得好是為人民服務(wù)，用得不好就成了為自己服務(wù)，為個(gè)人服務(wù)，不僅會(huì)失去民心，丟掉名譽(yù)，甚至還有可能違反黨紀(jì)國法。
(三)以身作則，做好本職工作。要若人不知，除非己莫為，不能心存僥幸，首先從自己做起。嚴(yán)于律己，以史為鑒、以人為鑒、以案為鑒，時(shí)常對(duì)自己敲警鐘，嚴(yán)把本職工作質(zhì)量關(guān)。
(四)規(guī)范辦事程序，自覺接受群眾和員工的監(jiān)督。秉公辦事，不徇私情。不斷反思，知錯(cuò)就改。
(五)注意聽取上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的意見，虛心接受員工的建議，及時(shí)糾正錯(cuò)誤。
針對(duì)以上問題，在我下一步的工作中，我將以此次廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查為契機(jī)，以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，通過學(xué)習(xí)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范細(xì)則和有關(guān)文件，并對(duì)個(gè)人思想進(jìn)行不斷地改造和結(jié)合個(gè)人工作特點(diǎn)，筑牢拒腐防變的防火墻，廉潔自律，踏實(shí)工作，用實(shí)際行動(dòng)向領(lǐng)導(dǎo)和同事們交上一份滿意的答卷。
風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告10
我局立即組織相關(guān)人員學(xué)習(xí),并結(jié)合郵政金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)際,認(rèn)真按照《xx銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作必備指引》做好自查工作，現(xiàn)將自查的情況匯報(bào)如下:
一、堅(jiān)持按照《xx省郵政金融資金安全檢查處罰試行辦法》和《xx省郵政儲(chǔ)匯資金票款安全連鎖責(zé)任制》以及《xx州郵政金融業(yè)務(wù)稽查方案》等重要文件，對(duì)郵政金融資金實(shí)施有效監(jiān)控，促進(jìn)郵政金融業(yè)務(wù)穩(wěn)定、健康發(fā)展。
二、認(rèn)真開展省、州局安排的“對(duì)銀行帳戶管理及大額現(xiàn)金交易排查”、“對(duì)代發(fā)工資業(yè)務(wù)進(jìn)行排查”、“防范銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部職工挪用資金買彩票案件”、“中間業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查”、“排雷行動(dòng)”、“金秋行動(dòng)”，以確保郵政儲(chǔ)匯資金安全，捍衛(wèi)經(jīng)營成果。
三、認(rèn)真落實(shí)資金票款安全局長負(fù)責(zé)制，實(shí)行儲(chǔ)匯資金安全管理責(zé)任制，年初層層簽訂《xx縣郵政局金融資金安全責(zé)任書》。成立有專門的.案件防控領(lǐng)導(dǎo)小組，明確工作職責(zé)，實(shí)行績效考核制度和問責(zé)制度。認(rèn)真執(zhí)行人員排查制度，全面施行輪換崗計(jì)劃。建立了舉報(bào)制度，每個(gè)職工均發(fā)有舉報(bào)卡。
四、嚴(yán)格按照省局和州局的要求的頻次和內(nèi)容開展儲(chǔ)匯稽查工作，采取突擊檢查、專項(xiàng)檢查與常規(guī)檢查相結(jié)合，對(duì)查出的問題和資金安全隱患進(jìn)行追蹤整改、督促落實(shí)。
五、認(rèn)真按照《關(guān)于印發(fā)%26lt；xx州郵政金融內(nèi)部控制評(píng)價(jià)試行辦法%26gt；的通知》(x郵金管〔20xx〕105號(hào))和《xx州郵政金融內(nèi)控制度評(píng)價(jià)、現(xiàn)場處罰標(biāo)準(zhǔn)及打分表》要求，積極開展郵政金融內(nèi)控評(píng)價(jià)活動(dòng)。在開展內(nèi)控評(píng)價(jià)的同時(shí)，對(duì)中間業(yè)務(wù)管理、網(wǎng)點(diǎn)三級(jí)權(quán)限管理、電子稽查和智能令牌管理、支票印鑒分管、出納庫存現(xiàn)金、銀行賬戶、大額權(quán)限審批、特殊業(yè)務(wù)處理、重要空白憑證管理、金庫“五大制度”、押運(yùn)鈔管理、營銷排查等高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)開展經(jīng)常性的檢查，及時(shí)排除資金安全隱患，確保儲(chǔ)匯資金安全。
六、為強(qiáng)化郵政金融管理，結(jié)合本局實(shí)際，先后修定了《xx縣郵政局儲(chǔ)匯資金安全管理辦法》、《關(guān)于對(duì)郵政儲(chǔ)蓄大額現(xiàn)金支付實(shí)行分級(jí)審批制度管理的通知》、《調(diào)整20xx年儲(chǔ)匯周轉(zhuǎn)金定額明確超限提款權(quán)限的通知》、《金庫管理考核辦法》、《xx縣郵政局金庫管理、上下班接送安全綜合考核辦法》以及各項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案。
七、不足之處:
一是部分班組、支局長以及相關(guān)管理人員未認(rèn)真履行檢查職責(zé)；
二是稽查人員雜務(wù)較多，稽查頻次和質(zhì)量未達(dá)到要求，稽查深度、力度不夠。
三是操作風(fēng)險(xiǎn)管理制度不夠完善，制度執(zhí)行不力。
四是安防設(shè)施不達(dá)標(biāo)，網(wǎng)點(diǎn)人員配備不足。
五是代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)管理較混亂，缺乏相互監(jiān)督和制約機(jī)制。
通過開展此次自查活動(dòng)，認(rèn)真對(duì)照《指引》和相關(guān)案件防控規(guī)定要求，努力做到進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作，建立案件防控長效機(jī)制，進(jìn)一步做好案件防控基礎(chǔ)工作，完善制度和措施并提高執(zhí)行力，確保我局郵政金融業(yè)務(wù)持續(xù)、快速、健康發(fā)展。
風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告11
自 “廉政風(fēng)險(xiǎn)”排查防控工作開展以來，我局積極行動(dòng)，認(rèn)真部署，按照確定的指導(dǎo)思想、工作原則、工作任務(wù)、時(shí)間節(jié)點(diǎn)，全面深入地推進(jìn)“廉政風(fēng)險(xiǎn)”排查防控工作，努力在崗位風(fēng)險(xiǎn)排查、構(gòu)筑防控體系、完善制度機(jī)制、加強(qiáng)監(jiān)督管理等方面下功夫，為確保樂昌公路發(fā)展提供了強(qiáng)有力的保證。現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：
一、高度重視，積極做好各項(xiàng)準(zhǔn)備工作
一是周密計(jì)劃，精心組織。局黨支部高度重視“廉政風(fēng)險(xiǎn)”排查防控工作，將其納入重要議事日程，指定專人負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)崗位監(jiān)督管理的各項(xiàng)工作，認(rèn)真組織學(xué)習(xí)開展“廉政風(fēng)險(xiǎn)”排查防控工作的目的和要求，教育引導(dǎo)廣黨員干部牢固樹立廉政風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，充分認(rèn)識(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在性與現(xiàn)實(shí)危害性，積極參與到崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)中來。
二是組建機(jī)構(gòu)，制定方案。專門成立領(lǐng)導(dǎo)小組，一把手負(fù)總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)親自抓，班子成員以身作則，帶領(lǐng)分管的股室(所)認(rèn)真查找部門和自身存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，帶頭制定和落實(shí)防控措施，形成了一級(jí)抓一級(jí)，層層抓落實(shí)的工作局面。結(jié)合我局實(shí)際，制定了xx市樂昌公路局《關(guān)于開展“廉政風(fēng)險(xiǎn)”排查防控工作實(shí)施方案》，使各項(xiàng)工作有據(jù)可依。
三是周密部署，廣泛動(dòng)員。8月10日組織召開了關(guān)于開展“廉政風(fēng)險(xiǎn)”排查防控工作動(dòng)員會(huì)。會(huì)上，局黨支部書記、局長李宏衛(wèi)同志作了動(dòng)員講話，要求各股室(所)進(jìn)一步統(tǒng)一思想、提高認(rèn)識(shí)，把這次活動(dòng)作為當(dāng)前的頭等任務(wù)來抓，充分認(rèn)識(shí)開展“廉政風(fēng)險(xiǎn)”排查防控工作的重要意義，各股室(所)要深入扎實(shí)的開展好“廉政風(fēng)險(xiǎn)”排查防控工作，不斷提高公路部門工作效率、服務(wù)水平和群眾滿意度。
二、明確職責(zé)，認(rèn)真排查各類廉政風(fēng)險(xiǎn)
工作中，我們把風(fēng)險(xiǎn)崗位監(jiān)督管理與黨風(fēng)廉政建設(shè)、日常業(yè)務(wù)等工作有機(jī)結(jié)合，班子成員帶頭查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，帶頭制定和落實(shí)防范措施，在全局形成了“人人查找風(fēng)險(xiǎn)、人人公開風(fēng)險(xiǎn)、人人制定措施、人人參與監(jiān)管”的倡廉良好局面。
一是準(zhǔn)確查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。局機(jī)關(guān)全體參公人員結(jié)合自身崗位職責(zé)，采取“自己找、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、群眾提、相互查、組織審”的方式，認(rèn)真分析并逐一排查個(gè)人在思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制、外部環(huán)境等方面的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，認(rèn)真填寫《個(gè)人廉政風(fēng)險(xiǎn)自查表》、《個(gè)人廉政風(fēng)險(xiǎn)防范承諾表》，由股室(所)負(fù)責(zé)人召開部門討論會(huì)，對(duì)個(gè)人廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行逐一討論，個(gè)人在充分聽取意見和建議后進(jìn)行修改。在查找部門廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)上，各股室(所)緊緊圍繞人、財(cái)、物管理使用等關(guān)鍵崗位和重點(diǎn)環(huán)節(jié)方面，進(jìn)一步規(guī)范工作流程。
二是認(rèn)真進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。各股室(所)部門在個(gè)人查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)基礎(chǔ)上，明確責(zé)任部門和防范措施要求，對(duì)本部門的廉政與監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行深入剖析，從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生幾率、危害程度、形成原因等方面正確評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
三是全面進(jìn)行防控。綜合運(yùn)用教育、制度、監(jiān)督等有效手段及已有的黨風(fēng)廉政建設(shè)各種方法，提出防控措施，要求各股室(所)和有關(guān)責(zé)任人全面執(zhí)行落實(shí)各項(xiàng)防范舉措。通過查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，廣干部職工提高了廉政風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，拓寬了“自下而上”的監(jiān)督渠道，將朽風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控理念融入干部的思想和行動(dòng)之中，使廣干部群眾都知道“危險(xiǎn)”、查找“風(fēng)險(xiǎn)”、不敢“冒險(xiǎn)”、力求“保險(xiǎn)”，黨風(fēng)廉政建設(shè)的群眾基礎(chǔ)得以加強(qiáng)
三、聯(lián)系實(shí)際，主動(dòng)構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)防控體系
局黨支部對(duì)重點(diǎn)崗位、重要資金等風(fēng)險(xiǎn)薄弱點(diǎn)進(jìn)行自排查，制定了清析詳實(shí)的業(yè)務(wù)流程圖，按圖索“險(xiǎn)”，逐一確認(rèn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。完善了各股室(所)的內(nèi)部控制、監(jiān)督制度，建立三級(jí)崗位工作程序
四、加強(qiáng)管理，認(rèn)真做好各項(xiàng)制度的建設(shè)
一是加強(qiáng)制度建設(shè)。制度建設(shè)是廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的重要方式和有效途徑。根據(jù)日常工作積累，我局對(duì)個(gè)別崗位管理制度存在薄弱環(huán)節(jié)，可能而產(chǎn)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了深入分析和討論，對(duì)各股室(所)的業(yè)務(wù)流程進(jìn)行了整理，對(duì)各項(xiàng)制度進(jìn)行了完善，以廉政風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，初步構(gòu)建了崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)公開機(jī)制、黨務(wù)政務(wù)公開制度等，進(jìn)一步明確了“以制度管人管事、以制度規(guī)范權(quán)力運(yùn)行”的.管理方式。
二是建立科學(xué)合理的防控監(jiān)督機(jī)制。做到事前監(jiān)督、事中監(jiān)督、事后監(jiān)督，監(jiān)督于權(quán)力運(yùn)行的全過程。全體股室(所)負(fù)責(zé)人簽訂了《單位(科、股、室)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范承諾書》，使廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作落實(shí)到每一個(gè)股室(所)。完善了對(duì)外采購、車輛管理、后勤保障管理措施。在辦公用品采購、后勤接待就餐、車輛維修等事務(wù)性支出經(jīng)費(fèi)使用中，實(shí)行經(jīng)辦人員、股室(所)負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)層層簽字負(fù)責(zé)制，加強(qiáng)各環(huán)節(jié)的監(jiān)管，并定期進(jìn)行核查。
三是加強(qiáng)日常學(xué)習(xí)。全局上下定期組織廉政相關(guān)知識(shí)的學(xué)習(xí)，將工作人員的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控承諾情況納入日�？己耍瑢�(duì)思想道德和崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防范，加強(qiáng)了對(duì)行政行為的廉政監(jiān)控。
下一步，我們將繼續(xù)按照紀(jì)的有關(guān)要求及局內(nèi)制定的《“廉政風(fēng)險(xiǎn)”排查防控工作的實(shí)施方案》，將崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作與落實(shí)黨風(fēng)廉政責(zé)任制相結(jié)合，深化黨風(fēng)廉政建設(shè)的方法和途徑;與構(gòu)建公路廉政防控體系長效機(jī)制相結(jié)合，突出預(yù)防;與公路各項(xiàng)業(yè)務(wù)相結(jié)合，使預(yù)防朽的責(zé)任落實(shí)到每一個(gè)崗位和每一位干部;與加強(qiáng)干部隊(duì)伍建設(shè)相結(jié)合，作為提高干部素質(zhì)的有效載體，通過本次開展“廉政風(fēng)險(xiǎn)”排查防控工作，使我局各項(xiàng)工作規(guī)范化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化。
風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告12
按照集團(tuán)公司的統(tǒng)一部署安排，xx對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作情況開展了全面自查。結(jié)合自身行業(yè)的特點(diǎn)，認(rèn)真查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，完善風(fēng)險(xiǎn)防控措施，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行的制約和監(jiān)督機(jī)制，要求各風(fēng)險(xiǎn)崗位嚴(yán)格遵守崗位職責(zé)，自覺接受職工群眾的監(jiān)察�，F(xiàn)將有關(guān)工作匯報(bào)如下：
一、開展自查的目的`
針對(duì)容易產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的崗位進(jìn)行分析評(píng)估，有效遏制和減少xx現(xiàn)象的發(fā)生。大力推行重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)崗位考評(píng)制，通過考評(píng)增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)崗位人員的防范意識(shí)、責(zé)任意識(shí)，促使各項(xiàng)工作落到實(shí)處。不斷改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，構(gòu)建權(quán)力運(yùn)行的動(dòng)態(tài)監(jiān)管模式，從源頭上拒腐防變，推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)的深入開展，為創(chuàng)造和諧的工作環(huán)境提供保障。
二、查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
全面梳理風(fēng)險(xiǎn)崗位，突出領(lǐng)導(dǎo)干部等重要管理崗位，采取“自己找、部門查、領(lǐng)導(dǎo)提”的方法，從各個(gè)層面逐一排查篩選風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，確保找準(zhǔn)、找全。
一是領(lǐng)導(dǎo)干部針對(duì)履行崗位職責(zé)、執(zhí)行制度等重要環(huán)節(jié)，行使內(nèi)部管理權(quán)可能產(chǎn)生的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)真分析其內(nèi)容和表現(xiàn)形式；
二是全面梳理財(cái)務(wù)管理、工程項(xiàng)目建設(shè)、公務(wù)接待等主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，明確各部門對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)與職責(zé)；
三是客觀準(zhǔn)確評(píng)估各崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)發(fā)生的幾率和危害程度依次劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，使后續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)防范更有針對(duì)性。
三、制定防范措施
一是思想道德防范。開展以崗位廉潔教育為主的宣傳教育，制定教育計(jì)劃，長期性、經(jīng)常性開展。
二是制度風(fēng)險(xiǎn)防范。完善制度體系，通過查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)，找出權(quán)力運(yùn)行機(jī)制、制度上的遺漏與不足，及時(shí)建立、修改制度，保證制度執(zhí)行上下一致。加大制度宣傳教育力度，強(qiáng)化制度的執(zhí)行力，切實(shí)發(fā)揮制度在防腐抗變中的作用。
三是權(quán)力行使風(fēng)險(xiǎn)防范。嚴(yán)格履行工作職責(zé)，落實(shí)監(jiān)督和管理責(zé)任，重大決策需經(jīng)過總經(jīng)理辦公會(huì)及董事會(huì)討論審議，不搞“一言堂，定調(diào)子”。
xx在廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作中取得了一定成效，但總體看來，還面臨一些困難和不足：
一是相關(guān)的制度建設(shè)仍需進(jìn)一步完善；
二是風(fēng)險(xiǎn)崗位考評(píng)制落實(shí)力度還不夠。
今后，xx將更加注重預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，規(guī)范權(quán)力運(yùn)作流程，穩(wěn)步有效地推動(dòng)公司健康快速發(fā)展。
風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告13
結(jié)合《中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》，學(xué)工部扎扎實(shí)實(shí)地開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控自查工作。截止目前，圍繞學(xué)生工作主要內(nèi)容和環(huán)節(jié)，學(xué)工部逐項(xiàng)進(jìn)行廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估并確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，完成了廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的排查和自評(píng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)工作，廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作扎實(shí)有序推進(jìn)，取得了初步成效，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：
一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，確保工作落實(shí)
學(xué)工部高度重視廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防控工作，明確了推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的工作內(nèi)容和方法步驟，提出了“通過廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理，提高黨員領(lǐng)導(dǎo)干部自覺接受監(jiān)督，主動(dòng)參與監(jiān)督和化解風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)；逐步形成權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范、逐級(jí)管理、責(zé)任到位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理長效機(jī)制，實(shí)現(xiàn)從源頭上預(yù)防腐敗問題發(fā)生”的`工作目標(biāo)。
二、認(rèn)真部署、查擺問題
學(xué)工部從實(shí)際工作出發(fā)，將廉政風(fēng)險(xiǎn)排查工作與工作職責(zé)緊密結(jié)合，明確了重點(diǎn)領(lǐng)域、重要部門、重點(diǎn)崗位的定位，對(duì)照職責(zé)定位情況，分別查找出崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制等方面存在或潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，并認(rèn)真細(xì)化、分析風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容和表現(xiàn)形式。綜合判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，切實(shí)排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并深入分析防范預(yù)警的有效機(jī)制。認(rèn)真填寫了《學(xué)生處廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、防控措施匯總表》。
三、發(fā)現(xiàn)的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
1、綜合測評(píng)和各類獎(jiǎng)助學(xué)金申報(bào)材料審核不仔細(xì)，把關(guān)不嚴(yán)，候選人資格審核不認(rèn)真，獎(jiǎng)助有人情現(xiàn)象。
2、學(xué)院各類學(xué)生工作考評(píng)，材料審核不仔細(xì)，評(píng)審過程和結(jié)果不公正導(dǎo)致負(fù)面影響。
3、學(xué)生違紀(jì)處理處理不尊重事實(shí)，不公正公開，不聽取學(xué)生申辯，主觀臆斷決定處分種類。
4、學(xué)生檔案管理收集不及時(shí)，分發(fā)、交接、轉(zhuǎn)遞檔案出現(xiàn)錯(cuò)誤導(dǎo)致檔案丟失；保管不善，違反規(guī)定歸檔，造成檔案信息失真。
制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
1、學(xué)生獎(jiǎng)懲機(jī)制運(yùn)作不規(guī)范，優(yōu)秀學(xué)生認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)不科學(xué)。
2、輔導(dǎo)員隊(duì)伍考評(píng)機(jī)制不夠完善，不夠科學(xué)，達(dá)不到理想效果。
業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
1、獎(jiǎng)助學(xué)金評(píng)審流程不按規(guī)定程序評(píng)審，導(dǎo)致評(píng)審結(jié)果的公正性受到質(zhì)疑。
2、獎(jiǎng)助經(jīng)費(fèi)管理流程審核不細(xì)、不嚴(yán)，不按規(guī)定使用學(xué)生經(jīng)費(fèi)，造成經(jīng)費(fèi)使用不合理，不科學(xué)，使用效率不高。
3、違紀(jì)學(xué)生處理流程不按程序處理，不公開處理過程和結(jié)果，不受理學(xué)生申訴
4、學(xué)生檔案的歸檔、轉(zhuǎn)遞工作不及時(shí)規(guī)范，歸入檔案材料弄虛作假。
四、整改措施
學(xué)工部將排查出的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了認(rèn)真梳理，對(duì)照相關(guān)法律法規(guī)、廉政要求、工作職責(zé)和工作標(biāo)準(zhǔn)，明確了防控工作要求目標(biāo)，有針對(duì)性的制定了切實(shí)可行的防控措施。
1、綜合測評(píng)和獎(jiǎng)助學(xué)金評(píng)審，認(rèn)真制定評(píng)審方案，明確評(píng)選條件和范圍，嚴(yán)格評(píng)選程序，加強(qiáng)監(jiān)督，陽光操作。
2、學(xué)院各類學(xué)生工作考評(píng)，認(rèn)真制定考評(píng)方案，明確考評(píng)內(nèi)容，嚴(yán)格審核，嚴(yán)格考評(píng)程序，公開公正，接受監(jiān)督。
3、學(xué)生違紀(jì)處理，完善制度，有法可依，有法必依，尊重事實(shí)，客觀公正。學(xué)生檔案管理，增強(qiáng)法律、法規(guī)意識(shí)，嚴(yán)格遵守檔案管理工作各項(xiàng)規(guī)章制度。
風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告14
我局成立了由局黨組書記任組長、局長任副組長，其他班子成員為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組。下設(shè)辦公室，確定具體聯(lián)系人，負(fù)責(zé)黨務(wù)公開和廉政風(fēng)險(xiǎn)防控日常工作，統(tǒng)一組織、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)全局黨務(wù)公開及廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作。
(一)各單位、支部也相應(yīng)成立了領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。
明確工作任務(wù)，落實(shí)工作責(zé)任，做到一級(jí)抓一級(jí)，層層抓落實(shí)，為黨務(wù)公開、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的開展提供堅(jiān)強(qiáng)的組織保證。
(二)宣傳動(dòng)員，營造氛圍。
我局采取多種形式，大力營造氛圍，增強(qiáng)干部群眾的參與意識(shí)。進(jìn)一步加大宣傳，在提高認(rèn)識(shí)上實(shí)現(xiàn)新突破。把重點(diǎn)放在對(duì)黨務(wù)公開工作和廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的解釋和說明上，使兩項(xiàng)工作深入人心，讓黨員干部明白具體要做什么，充分調(diào)動(dòng)黨員干部參與的積極性，引導(dǎo)黨員干部認(rèn)真行使自己的權(quán)利、履行自己的職責(zé)，把參與既作為一項(xiàng)權(quán)利，又作為一項(xiàng)責(zé)任，促進(jìn)工作向縱深發(fā)展。
(三)規(guī)范制度、嚴(yán)格執(zhí)行。
為促進(jìn)兩項(xiàng)工作的規(guī)范化發(fā)展，我局制定了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控制度，并修訂完善了31項(xiàng)工作制度。健全了黨務(wù)公開責(zé)任制度、依申請(qǐng)公開制度等多項(xiàng)制度，使各項(xiàng)制度貫穿于公開前、公開中、公開后的全過程，黨務(wù)公開工作不斷規(guī)范。
(四)規(guī)范內(nèi)容，突出重點(diǎn)。
我局嚴(yán)格按照黨務(wù)公開的有關(guān)要求，動(dòng)真的、抓實(shí)的，凡與黨員群眾利益密切相關(guān)及黨員群眾關(guān)心的黨內(nèi)熱點(diǎn)問題，只要不涉及黨內(nèi)秘密遵程序、依規(guī)定確保做到：有關(guān)政策、制度、工作程序長期公開;常規(guī)性工作定期公開;階段性工作分期公開;臨時(shí)性工作及時(shí)公開。公開內(nèi)容重點(diǎn)是廣大黨員、群眾關(guān)心的敏感、熱點(diǎn)問題。一是三重一大制度的貫徹。即增強(qiáng)水利部門重大事項(xiàng)決策、重大工程項(xiàng)目安排、重要人事任免和大額資金使用等情況的透明度，切實(shí)找準(zhǔn)切入點(diǎn)，注重工作的實(shí)效性20xx年風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告20xx年風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告。特別是把握住重大項(xiàng)目安排環(huán)節(jié)。隨著近年來國家逐年加大水利基礎(chǔ)設(shè)施投入，一批農(nóng)田水利重點(diǎn)縣建設(shè)、中小河流治理、水庫除險(xiǎn)加固、農(nóng)村飲水安全等工程陸續(xù)在我縣開工建設(shè)，投資近2億元，水利工程成為了眾多建筑企業(yè)追捧的產(chǎn)業(yè)。為了保證工程的安全、資金的安全和干部的安全，我們在事前通過網(wǎng)絡(luò)等媒體發(fā)布招標(biāo)公告的基礎(chǔ)上，嚴(yán)格執(zhí)行工程建設(shè)管理四制規(guī)定，會(huì)同縣檢察院等部門開展工程招投標(biāo)工作，擇優(yōu)選擇施工隊(duì)伍，強(qiáng)化監(jiān)管，保障招
標(biāo)工作無一起暗箱操作行為。大額資金使用，按照上級(jí)有關(guān)規(guī)定，結(jié)合水利工作實(shí)際，確定水利工程建設(shè)資金、單項(xiàng)支出、單筆支出等資金額度的規(guī)定，建立健全了相關(guān)制度，實(shí)施財(cái)務(wù)統(tǒng)管，在大額資金使用上實(shí)行黨組決策工作機(jī)制，有效避免了腐敗問題的發(fā)生。重要人事任免，嚴(yán)格落實(shí)《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》，把握任用條件，遵循民主推薦、考察、醞釀、討論決定、任前公示、任職的程序，確保用好的作風(fēng)選作風(fēng)好的人。二是三資公開：組織開展國有資產(chǎn)清查工作，全面摸清全局國有資產(chǎn)狀況。制定出臺(tái)了水利局國有資產(chǎn)管理辦法，加強(qiáng)對(duì)全局國有資產(chǎn)的管理。做到資金、資產(chǎn)、資源有效公開。此外，水利局還下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)機(jī)關(guān)內(nèi)部管理的通知》，制定了機(jī)關(guān)事務(wù)管理制度，目的在于提高工作效率、提高服務(wù)水平、降低公務(wù)支出、降低行政成本。四是三權(quán)公開：水利局積極探索建立決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既相互協(xié)調(diào)又相互制約的權(quán)力運(yùn)行機(jī)制。做到?jīng)Q策內(nèi)容公開、執(zhí)行過程公開、落實(shí)結(jié)果公開，增強(qiáng)工作透明度的同時(shí)，充分發(fā)揮監(jiān)督作用。
(五)統(tǒng)籌結(jié)合，全面推進(jìn)。
黨務(wù)公開是一項(xiàng)系統(tǒng)性工程，是推動(dòng)各項(xiàng)工作良性發(fā)展的重要措施。水利局堅(jiān)持把黨務(wù)公開與政務(wù)公開、正風(fēng)氣提效能、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控相結(jié)合，積極做到統(tǒng)籌兼顧、相互促進(jìn)、全面發(fā)展。一是與政務(wù)公開相結(jié)合。通過網(wǎng)絡(luò)、公開欄等公開形式，我局主要領(lǐng)導(dǎo)作出年度目標(biāo)承諾，把群眾關(guān)注的熱點(diǎn)、難點(diǎn)、焦點(diǎn)問題最大限度地進(jìn)行了公開。按照群眾關(guān)注什么就公開什么的原則，根據(jù)實(shí)際情況，結(jié)合《政府信息公開條例》和水利政務(wù)公開工作，進(jìn)一步整合載體資源，規(guī)范和深化了黨務(wù)、政務(wù)公開內(nèi)容，受到了群眾的好評(píng)。二是與正風(fēng)氣、提效能相結(jié)合。在局機(jī)關(guān)醒目位置設(shè)立黨務(wù)政務(wù)公開欄，將局領(lǐng)導(dǎo)班子成員姓名、職務(wù)、分工等信息全面公開，把法定職權(quán)公開化、內(nèi)部職責(zé)分工公開化，做到事事明責(zé)，陽光透明。促進(jìn)機(jī)關(guān)作風(fēng)的轉(zhuǎn)變和工作效能的提高。三是與廉政風(fēng)險(xiǎn)防控相結(jié)合。立足源頭治理，加強(qiáng)事前監(jiān)督，把管人、管錢、管物的'權(quán)力運(yùn)行過程予以公開，有效提高權(quán)力運(yùn)行的透明度，避免暗箱操作，防止權(quán)力的濫用。在廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作動(dòng)員會(huì)上，局黨組與16個(gè)局屬單位主要負(fù)責(zé)同志簽定了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作責(zé)任書20xx年風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告工作報(bào)告。根據(jù)三定方案認(rèn)真編制了職權(quán)目錄和行政權(quán)力監(jiān)控目錄，精心制作業(yè)務(wù)流程圖39幅，初步清理出113項(xiàng)權(quán)力、查找出77個(gè)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，確定了風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，查找高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)28個(gè)、中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)20個(gè)、低級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)29個(gè)。制定了117條防控措施將查找出崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施在公示欄上進(jìn)行了公示，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找準(zhǔn)確、防控措施制定有效。通過清權(quán)確責(zé)和風(fēng)險(xiǎn)查找將行政權(quán)力固化、量化、公開化，將制度規(guī)定轉(zhuǎn)化為具體操作辦法，形成明確的工作流程和工作規(guī)范，堵塞管理漏洞，簡化工作流程，達(dá)到了規(guī)范化和效能化的統(tǒng)一，進(jìn)一步推動(dòng)了水利系統(tǒng)教育、制度、監(jiān)督并重的懲防體系建設(shè)。
推進(jìn)黨務(wù)公開和廉政風(fēng)險(xiǎn)防控，是一項(xiàng)需要上下聯(lián)動(dòng)、上下互動(dòng)的復(fù)雜工作，目的在于全水利系統(tǒng)統(tǒng)一思想，統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，形成合力。我局黨務(wù)公開和廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作雖已取得了初步成效，但推進(jìn)兩項(xiàng)工作是一個(gè)新課題，有些工作可能還有疏漏和不夠完善之處，我們將不斷摸索規(guī)律性的工作方法，不斷借鑒先進(jìn)單位的寶貴經(jīng)驗(yàn)，走出一條符合水利發(fā)展實(shí)際的的新途經(jīng)。以黨務(wù)公開和廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作促進(jìn)水利各項(xiàng)事業(yè)的又好又快發(fā)展，為打造人水和諧、景色秀美的新太湖作出更大貢獻(xiàn)。
風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告15
根據(jù)省社保局、省就業(yè)局《轉(zhuǎn)發(fā)人社部社保中心關(guān)于全面開展社保經(jīng)辦風(fēng)險(xiǎn)防控自查整改工作的通知》（云社險(xiǎn)函[20xx]xx號(hào)要求xx市社會(huì)保險(xiǎn)中心關(guān)于印發(fā)《xx市社會(huì)保險(xiǎn)中心關(guān)于全面開展社保經(jīng)辦風(fēng)險(xiǎn)防控自查整改工作方案》的通知，我中心認(rèn)真組織開展好社保經(jīng)辦風(fēng)險(xiǎn)防控自查整改工作切實(shí)防范社保經(jīng)辦領(lǐng)域各種潛在風(fēng)險(xiǎn)不斷夯實(shí)我縣社保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)現(xiàn)結(jié)合實(shí)際，將自查情況報(bào)告如下：
一、自查情況
1、內(nèi)控制度
我中心自xx年就建立健全了完善的內(nèi)控制度，有專職稽核工作人員，定期開展相關(guān)征繳稽核、待遇稽核等工作。崗位設(shè)置a、b角，實(shí)行定期輪崗制度。
2、崗位制約
會(huì)計(jì)、出納職責(zé)清楚，全部為正式在編人員從事財(cái)務(wù)工作；
待遇發(fā)放、數(shù)據(jù)修改等高風(fēng)險(xiǎn)崗位人員全部為正式在編人員；
建立完善的輪崗制度，按制度進(jìn)行輪崗；
憑證記賬、制單為基金會(huì)計(jì)，復(fù)核為不同險(xiǎn)種的基金會(huì)計(jì)；
基金支付依據(jù)全面取消了網(wǎng)銀支付；
業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)不相容崗位分離。
3、授權(quán)復(fù)核
嚴(yán)格授權(quán)管理，待遇發(fā)放等重要崗位，待遇支付和待遇審核不相容崗位分離，稽核人員負(fù)責(zé)復(fù)核所有待遇，審批權(quán)限為經(jīng)辦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。
4、違規(guī)補(bǔ)繳
縣人社局按照《人力資源社會(huì)保障部財(cái)政部關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金收支》（人社部發(fā)〔xx〕132號(hào)）要求，嚴(yán)格審批。社保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按照文件要求，認(rèn)真復(fù)核，嚴(yán)格控制特定人員參保、一次性補(bǔ)繳等業(yè)務(wù)。目前，欠繳、補(bǔ)繳養(yǎng)老保險(xiǎn)尚未收取滯納金。
5、違規(guī)提前退休
縣一級(jí)行政部門或者經(jīng)辦機(jī)構(gòu)無特殊工種崗位人員信息庫。提前退休審批材料有職工申請(qǐng)書，有職工簽字，全部材料由人社局留存，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)留存人社局印制的提前退休人員花名冊和批退表。退休人員材料信息，經(jīng)辦人簽字、日期、填報(bào)單位等信息完整，材料留存齊全。并嚴(yán)格落實(shí)“雙公示”制度，簽字確認(rèn)的審批結(jié)果進(jìn)行公示。
6、工傷保險(xiǎn)
勞動(dòng)能力鑒定由市級(jí)行政部門組織專家開展，縣級(jí)行政部門無鑒定權(quán)限。
7、手工辦理
待遇發(fā)放表為系統(tǒng)生成，喪葬費(fèi)和撫恤金通過系統(tǒng)按職工參保繳費(fèi)情況自動(dòng)生成，所有業(yè)務(wù)全面取消手工辦理，全部由系統(tǒng)經(jīng)辦。
8、現(xiàn)金業(yè)務(wù)
我中心現(xiàn)已全面取消現(xiàn)金業(yè)務(wù)，機(jī)關(guān)事業(yè)單位養(yǎng)老保險(xiǎn)待遇已經(jīng)全部實(shí)現(xiàn)社�？òl(fā)放，企業(yè)職工、城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)待遇，尚在逐步推行社保卡發(fā)放中，未完全實(shí)現(xiàn)，預(yù)定20xx年10月30日完成。靈活就業(yè)人員、個(gè)體繳費(fèi)、城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險(xiǎn)未實(shí)現(xiàn)社�？ㄣy行代扣代繳，下一步，將加強(qiáng)與地稅、銀行的三方協(xié)作，力推早日實(shí)現(xiàn)社�？ù鄞U。
9、人工報(bào)盤
社會(huì)保險(xiǎn)基金待遇發(fā)放全面實(shí)現(xiàn)社銀直連，但部分改制欠費(fèi)企業(yè)，影響?zhàn)B老保險(xiǎn)待遇不足部分由財(cái)政補(bǔ)助，財(cái)政補(bǔ)助部分采取人工報(bào)盤的.方式進(jìn)行發(fā)放。被征地農(nóng)民養(yǎng)老保險(xiǎn)系統(tǒng)尚未上線，目前，被征地農(nóng)民養(yǎng)老保險(xiǎn)待遇仍然采用人工報(bào)盤的方式進(jìn)行發(fā)放。關(guān)系轉(zhuǎn)移、零星業(yè)務(wù)、線下業(yè)務(wù)、退費(fèi)業(yè)務(wù)等支出，全面采用電匯支付。
10、權(quán)限管理
縣級(jí)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)未設(shè)置系統(tǒng)管理員，業(yè)務(wù)復(fù)核由稽核工作人員完成，業(yè)務(wù)崗位和復(fù)核崗位分離。權(quán)限申請(qǐng)和變更程序規(guī)范，權(quán)職申請(qǐng)和變更有紙質(zhì)審批材料，申請(qǐng)材料注明具體崗位和權(quán)限內(nèi)容，有審核審批。各業(yè)務(wù)科室自行負(fù)責(zé)權(quán)限變更申請(qǐng)，股室負(fù)責(zé)人審核，部門負(fù)責(zé)人審批。退休、調(diào)離、外接人員的權(quán)限及時(shí)清理，無測試權(quán)限，無個(gè)別權(quán)限過大、
臨時(shí)操作權(quán)限串用現(xiàn)象。輪崗人員的擁護(hù)權(quán)限及時(shí)變更調(diào)整。經(jīng)辦系統(tǒng)授權(quán)臺(tái)賬完備，臺(tái)賬內(nèi)容清楚，能系統(tǒng)的掌握用戶和權(quán)限分配的情況。
11、經(jīng)辦規(guī)程
我中心企業(yè)職工養(yǎng)老保險(xiǎn)、城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險(xiǎn)、機(jī)關(guān)事業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、職業(yè)年金等業(yè)務(wù)經(jīng)辦，嚴(yán)格按照各險(xiǎn)種經(jīng)辦規(guī)程開展，稽核股定期抽查業(yè)務(wù)經(jīng)辦流程，抽查表格填寫是否規(guī)范，人員簽字是否完備，申報(bào)材料是否齊全。涉及補(bǔ)繳的，相關(guān)補(bǔ)繳手續(xù)是否完備等。
12、待遇核定
我中心所有待遇核定均在線校驗(yàn)繳費(fèi)狀態(tài)、待遇狀態(tài)和待遇領(lǐng)取資格。
13、關(guān)系轉(zhuǎn)移
目前，除職業(yè)年金和機(jī)關(guān)事業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)外，我中心其余險(xiǎn)種關(guān)系轉(zhuǎn)移，全部實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)轉(zhuǎn)移，手續(xù)完備，表格使用填寫規(guī)范。轉(zhuǎn)入方確認(rèn)函填制要素齊全，蓋章確認(rèn)。
14、資格認(rèn)證
從xx年第三季度開始，我中心全面推行企業(yè)職工養(yǎng)老保險(xiǎn)待遇領(lǐng)取資格手機(jī)認(rèn)證工作，嚴(yán)格落實(shí)一季度一認(rèn)證，因容貌改變無法實(shí)現(xiàn)手機(jī)認(rèn)證的，填寫認(rèn)證表。
15、財(cái)會(huì)制度
我中心已制定完善的會(huì)計(jì)、出納崗位制度，并嚴(yán)格按照制度規(guī)定開展好相關(guān)財(cái)務(wù)工作。
16、財(cái)務(wù)管理
票據(jù)管理使用分離，票據(jù)使用有記錄，通過記錄可以查驗(yàn)支票狗毛、使用、作廢情況。印章使用有記錄，已全面取消網(wǎng)銀支付，支出戶未開通收支短信提醒功能，此項(xiàng)工作預(yù)計(jì)20xx年9月30日前完成整改。
17、財(cái)務(wù)記賬
財(cái)務(wù)記賬規(guī)范，嚴(yán)格按照社會(huì)保險(xiǎn)基金記賬要求，附件材料完整，業(yè)務(wù)處理及時(shí)，經(jīng)辦、復(fù)核、審批程序完整，不相容崗位完全分離，銀行回單日期早于記賬日期。暫收暫付款項(xiàng)定期清理償付，無自設(shè)“銀行存款”會(huì)計(jì)科目，虛減暫付款余額的情況。
18、帳戶管理
基金支出戶與部門經(jīng)費(fèi)賬戶戶名一致，我中心無收入戶，只有財(cái)政專戶和支出戶、歸集戶。職業(yè)年金歸集戶銀行記息單存款本金、起止日期、利率等關(guān)鍵信息填寫齊全，準(zhǔn)確計(jì)核對(duì)利息收入。各險(xiǎn)種收入歸集于各自險(xiǎn)種的財(cái)政專戶，資金及時(shí)劃轉(zhuǎn)，按要求計(jì)息。
19、收支管理
待遇發(fā)放和審核崗位分離，系統(tǒng)可以查看待遇發(fā)放不成功明細(xì)，發(fā)放審核未人工核對(duì)，系統(tǒng)有校驗(yàn)功能，系統(tǒng)可查看歷史發(fā)放數(shù)據(jù)。建立基金收支分級(jí)授權(quán)審批制度，業(yè)務(wù)審核和財(cái)務(wù)審核分離，二次發(fā)放表附件簽字完整。
20、對(duì)賬制度
嚴(yán)格執(zhí)行對(duì)賬制度，不僅核對(duì)總賬，還核對(duì)明細(xì)賬。業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)對(duì)賬，社保與銀行對(duì)賬，社保與財(cái)政對(duì)賬，稽核每月檢查對(duì)賬情況，有對(duì)賬痕跡材料。
21、一體化
追回多發(fā)待遇附業(yè)務(wù)依據(jù)，附件由業(yè)務(wù)人員制表，追回金額所屬期清楚，業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)與財(cái)務(wù)發(fā)放數(shù)據(jù)一致，追繳養(yǎng)老金，由稽核股下發(fā)追繳告知書，并協(xié)同鄉(xiāng)鎮(zhèn)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員，書面告知當(dāng)事人，告知書明確標(biāo)注退回賬戶名，賬號(hào)等信息。發(fā)放數(shù)據(jù)和銀行回盤數(shù)據(jù)均由業(yè)務(wù)在系統(tǒng)內(nèi)直接向銀行直接推送和接收，財(cái)務(wù)人員未掌握發(fā)放明細(xì)，只掌握發(fā)放總?cè)藬?shù)和金額。財(cái)務(wù)人員負(fù)責(zé)將資金撥付到代發(fā)戶，銀行發(fā)放情況和發(fā)放失敗退回等情況由財(cái)務(wù)和銀行對(duì)接，財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)對(duì)接。
22、檔案管理
我中心檔案管理工作于xx年已完成社會(huì)保險(xiǎn)檔案規(guī)范化建設(shè)，有完善的檔案管理制度，借閱記錄。年末，所有檔案及時(shí)移交檔案室統(tǒng)一保管。
23、數(shù)據(jù)管理
縣級(jí)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)無系統(tǒng)后臺(tái)操作權(quán)限。
24、運(yùn)行監(jiān)測
經(jīng)辦系統(tǒng)對(duì)異常數(shù)據(jù)和特殊業(yè)務(wù)有在線提取和校驗(yàn)功能。
25、數(shù)據(jù)共享
經(jīng)辦系統(tǒng)內(nèi)部完全實(shí)現(xiàn)就業(yè)、失業(yè)、勞動(dòng)關(guān)系數(shù)據(jù)共享，外部與公安、民政、法檢等部門的數(shù)據(jù)共享存在滯后，運(yùn)用不充分。
二、存在的問題及下一步整改的措施
針對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，我中心狠抓落實(shí)整改，對(duì)于自身存在的問題，堅(jiān)決整改。
�。ㄒ唬┪赐耆珜�(shí)現(xiàn)社�？ù鄞U和待遇發(fā)放功能。機(jī)關(guān)事業(yè)單位養(yǎng)老保險(xiǎn)已經(jīng)全面實(shí)現(xiàn)社�？ùl(fā)，企業(yè)職工和城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險(xiǎn)，未完全實(shí)現(xiàn)社保卡代扣代繳，部分人員待遇也未實(shí)現(xiàn)社保卡代發(fā)。下一步，我中心將加強(qiáng)與稅務(wù)、銀行三方的工作聯(lián)系，盡快實(shí)現(xiàn)社保卡代扣代繳業(yè)務(wù)，全面推行退休人員使用社保卡領(lǐng)取待遇。
（二）支出戶未開通短信提示功能。我中心基金支出戶未開通收支短信提醒功能，此項(xiàng)工作已經(jīng)責(zé)成財(cái)務(wù)統(tǒng)計(jì)股，在20xx年9月30日前，完成整改，開通手機(jī)短信提醒功能。
�。ㄈ┙�(jīng)辦機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)與外部數(shù)據(jù)共享滯后，運(yùn)用不充分。針對(duì)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)與外部數(shù)據(jù)共享滯后，運(yùn)用不充分的問題，下一步，我中心將加強(qiáng)與公安、民政、法檢等部門的數(shù)據(jù)共享，完善參保人員信息，并與公安戶籍信息一致，杜絕死亡人員、服刑人員違規(guī)領(lǐng)取養(yǎng)老金待遇。
風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告16
為進(jìn)一步推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，強(qiáng)化對(duì)部門權(quán)力運(yùn)行的內(nèi)部制約和監(jiān)督，逐步健全完善治賄糾風(fēng)工作長效機(jī)制，促進(jìn)公司各項(xiàng)工作又好又快發(fā)展，根據(jù)市紀(jì)委、市國資局《關(guān)于開展國有企業(yè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作考核評(píng)價(jià)辦法的通知》文件精神和要求，按照上級(jí)部門的部署和安排，從20xx年起，我公司認(rèn)真排查本單位在廉政方面存在的個(gè)性和共性問題，全面開展以人為點(diǎn)、以程序?yàn)榫�、以機(jī)制為面的環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工程，建立起融教育、制度、監(jiān)督于一體，從源頭有效防控廉政風(fēng)險(xiǎn)的新機(jī)制，扎實(shí)推進(jìn)懲防體系建設(shè)，廉政風(fēng)險(xiǎn)防范和行政權(quán)力運(yùn)行監(jiān)控機(jī)制工作取得明顯成效。
一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，提高認(rèn)識(shí)
為了切實(shí)做好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，從源頭上預(yù)防腐敗，促進(jìn)干部廉潔從政，推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，確保各項(xiàng)防范管理措施落到實(shí)處，我公司成立了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司經(jīng)理?xiàng)詈蠛Ｍ救谓M長，其他班子成員任副組長，職能科室主要負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，具體負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作的組織協(xié)調(diào)工作，制定了《枝水司廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作實(shí)施方案》，通過認(rèn)真分析查找我公司權(quán)力運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)，樹立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理意識(shí)；明晰風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的崗位、部位和環(huán)節(jié)，進(jìn)行科學(xué)評(píng)估；建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控和監(jiān)管機(jī)制，拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域；增強(qiáng)干部廉潔從政、依法行政意識(shí)，降低廉政風(fēng)險(xiǎn)。以黨支部會(huì)、公司辦公會(huì)、中心組學(xué)習(xí)、職工會(huì)等形式，重點(diǎn)學(xué)習(xí)了《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例（試行）》、《中國共產(chǎn)黨員紀(jì)律處分條例》、《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則（試行）》，通過學(xué)習(xí)，使大家認(rèn)識(shí)到開展廉政風(fēng)險(xiǎn)排查、建立防控機(jī)制工程是融教育、制度、監(jiān)督于一體，能從源頭上有效防控廉政風(fēng)險(xiǎn)的新機(jī)制，從而做到人人主動(dòng)參與，人人提高認(rèn)識(shí)。
二、積極部署，廣泛動(dòng)員
自20xx年6月，我公司召開了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作動(dòng)員會(huì)，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作進(jìn)行了專項(xiàng)工作的動(dòng)員部署，強(qiáng)調(diào)“排查廉政風(fēng)險(xiǎn)、建立防控機(jī)制”是黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的創(chuàng)新舉措，它以關(guān)口前移的方式，把有效防范和化解廉政風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任落實(shí)到每個(gè)科室、每個(gè)崗位和每個(gè)人，從而建立預(yù)防腐敗的長效工作機(jī)制，能真正做到用制度管權(quán)、管人、管事。這次專項(xiàng)工作從6月中旬開始，分三個(gè)階段進(jìn)行，即：宣傳動(dòng)員、組織實(shí)施、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、總結(jié)驗(yàn)收三個(gè)階段組織實(shí)施。要求各科室要從貫徹落實(shí)黨的.十七大精神，建立健全懲防腐敗體系，推進(jìn)源頭治理和加強(qiáng)黨的執(zhí)政能力建設(shè)的政治高度，認(rèn)識(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的重要性、必要性和緊迫性，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，周密部署安排，認(rèn)真組織實(shí)施。
三、深入查找，積極預(yù)防
根據(jù)實(shí)施方案的總體要求，我公司采取自下而上和自上而下相結(jié)合的方式，以人為本、注重預(yù)防、突出重點(diǎn)、公開透明的工作原則，全面開展了排查工作。圍繞公司職能，進(jìn)行權(quán)限梳理、確認(rèn)、登記；以規(guī)范權(quán)力運(yùn)行為核心，查找重點(diǎn)崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員，在崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制、外部環(huán)境等方面，可能產(chǎn)生不廉潔行為或誘發(fā)腐敗的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。從行政管理事項(xiàng)、業(yè)務(wù)工作流程等方面，逐一排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，經(jīng)組織嚴(yán)格審核把關(guān)后，將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記匯總。共排查出科室風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)17個(gè)，黨委審定后報(bào)市廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理領(lǐng)導(dǎo)小組審定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為8個(gè)。填寫了《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理權(quán)力清單登記表》和《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記表》。
四、完善制度，動(dòng)態(tài)防控
在廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作中，我公司結(jié)合工作實(shí)際，制定《廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警防控實(shí)施細(xì)則》，進(jìn)一步完善原有的工作制度，用制度管人管事，防止崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為腐敗行為。同時(shí)不斷完善機(jī)制、優(yōu)化工作流程、規(guī)范工作規(guī)則、加大對(duì)熱點(diǎn)、重點(diǎn)崗位人員定期交流或輪崗力度等措施，鎖定履權(quán)界限，控制自由裁量權(quán)，實(shí)行權(quán)力制衡。深化以黨務(wù)廠務(wù)公開牽頭的各類公開，搭建公開平臺(tái)。對(duì)于在廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作中形成的材料、制度，都匯總成冊，其中《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理權(quán)力清單登記表》和《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記表》都在公開欄、電子顯示屏上公開，隨時(shí)接受廣大職工和社會(huì)各界的監(jiān)督。為了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行有效控制，實(shí)行廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，暢通廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息“綠色通道”，采取事前預(yù)防、事中監(jiān)控、事后處置辦法，及時(shí)發(fā)現(xiàn)傾向性、苗頭性問題，及時(shí)處理，避免問題演化發(fā)展成違紀(jì)違法行為。
廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作是一項(xiàng)長期而艱巨的工任務(wù)，我們要從不同層面開展多種活動(dòng)，采取多種形式，進(jìn)一步促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律，強(qiáng)化自我約束機(jī)制和社會(huì)監(jiān)督機(jī)制，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，打造政治過硬、作風(fēng)過硬、業(yè)務(wù)過硬的干部職工隊(duì)伍，按照市委、市政府“兩市一極”的總體要求，為實(shí)現(xiàn)我市“打造濱江宜居城市和長江帶強(qiáng)勁增長極”的目標(biāo)提供堅(jiān)強(qiáng)的紀(jì)律和作風(fēng)保障。
風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告17
為把廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作落到實(shí)處，更好地推動(dòng)街道整體工作水平，按照《城廂區(qū)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作考核評(píng)估辦法（試行）》（莆城委反腐辦〔20xx〕2號(hào)）的通知要求，我街道認(rèn)真開展自查工作，查找自身存在的問題，采取有效措施進(jìn)行整改，自查工作深入扎實(shí)�，F(xiàn)將我街道廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作自查情況匯報(bào)如下：
一、高度重視，健全領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制
我街道高度重視廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，為了加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作的領(lǐng)導(dǎo)，經(jīng)研究，成立了以黨委書記薛志遠(yuǎn)同志任組長的鳳凰山街道廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，5月28日召開了全街道干部、村（居）干部動(dòng)員大會(huì)，制定了《鳳凰山街道廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施方案》。
二、清權(quán)確權(quán)，編制職權(quán)目錄
對(duì)照法律法規(guī)和機(jī)構(gòu)“三定”方案，按照“權(quán)職法定、權(quán)責(zé)一致”的要求和“誰行使、誰清理”的原則，對(duì)單位、部門和崗位權(quán)力事項(xiàng)進(jìn)行全面清理，摸清底數(shù)，確定對(duì)管理和服務(wù)相對(duì)人行使的職權(quán)。
對(duì)依法確定的職權(quán)進(jìn)行分項(xiàng)梳理，共編制職權(quán)目錄20條，并明確職權(quán)名稱、內(nèi)容、辦理主體和法律依據(jù)。按照“程序法定，流程簡便”的要求，對(duì)每一項(xiàng)職權(quán)，明確辦理主體、依據(jù)、程序、監(jiān)督渠道以及辦理事項(xiàng)所需提交的全部材料，對(duì)職權(quán)在單位內(nèi)部運(yùn)行的各個(gè)環(huán)節(jié)、責(zé)任主體、辦理時(shí)限等進(jìn)行規(guī)范，繪制權(quán)力運(yùn)行內(nèi)部流程圖10個(gè)。
三、積極排查，制定防控措施
一是積極開展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查。從今年5月份開始，我街道開展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范工作，召開了全街道開展查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)動(dòng)員會(huì)，部署街道查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作，要求各部門圍繞各自職能、干部崗位職責(zé)，對(duì)本部門中存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)開展自查。各部門、黨員干部都能嚴(yán)格按照《實(shí)施意見》的工作目標(biāo)、方法步驟、工作要求開展查找工作。共查找出單位、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、在崗人員廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)104個(gè)。
二是積極制定防控措施。自廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作開展以來，我鎮(zhèn)重點(diǎn)在建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理制度和舉措上下功夫，以風(fēng)險(xiǎn)排查為抓手，以責(zé)任追究和問責(zé)制為保障，從源頭上防止腐敗,把廉政風(fēng)險(xiǎn)降到最低點(diǎn)，共制定單位、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)防控措施39條，班子成員防控措施65條，建立健全廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理機(jī)制。
四、完善制度，建立長效機(jī)制
一是實(shí)行“風(fēng)險(xiǎn)公示”。各部門、個(gè)人查找出來的廉政風(fēng)險(xiǎn)
內(nèi)容須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體討論，將各部門查找出來的`廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估以及防范措施進(jìn)行公開，以便共同監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)自我監(jiān)督和群眾監(jiān)督。
二是建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理教育機(jī)制，廉政風(fēng)險(xiǎn)排查動(dòng)態(tài)管理機(jī)制，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測機(jī)制，廉政風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理機(jī)制，預(yù)警糾錯(cuò)機(jī)制以及評(píng)估修正機(jī)制。通過不斷完善機(jī)制，促進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作更加有效地開展，確保工作取得實(shí)效。
五、存在的問題
我街道廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)干部查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的情況進(jìn)行了全面檢查，對(duì)不符合規(guī)定的，要求重新查找。通過廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，初步積累了一些經(jīng)驗(yàn)和做法，但也存在不足之處，廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作缺乏長期宣傳教育計(jì)劃，黨風(fēng)廉政教育活動(dòng)開展仍不夠深入，我們將在今后的工作中加以改進(jìn)。通過查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，使干部充分認(rèn)識(shí)到查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的重要意義，樹立了高度的工作責(zé)任心和使命感，為廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的順利開展奠定基礎(chǔ)。
鳳凰山街道黨工委
20xx年11月15日
風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告18
為加強(qiáng)我市學(xué)校結(jié)核病疫情控制工作，提高在校師生結(jié)核病防治知識(shí)水平及廣師生的結(jié)核病核心知識(shí)知曉率，切實(shí)維護(hù)廣師生身心健康，結(jié)合我市學(xué)校結(jié)核病防治工作實(shí)際情況，連市衛(wèi)生局和教育局聯(lián)合組織相關(guān)單位開展了“學(xué)校結(jié)核病防治知識(shí)宣傳月”活動(dòng)。本次活動(dòng)由連市結(jié)核病醫(yī)院、各縣市區(qū)結(jié)防機(jī)構(gòu)和在連高校共同組織�，F(xiàn)將活動(dòng)開展情況總結(jié)如下：
一、各部門緊密合作，做好宣傳月活動(dòng)的準(zhǔn)備工作
�。ㄒ唬╊I(lǐng)導(dǎo)重視，加強(qiáng)組織
市衛(wèi)生局和教育局高度重視學(xué)校結(jié)核病宣傳月活動(dòng)，聯(lián)合下發(fā)了《關(guān)于開展“學(xué)校結(jié)核病防治知識(shí)宣傳月”活動(dòng)的通知》（衛(wèi)發(fā)【xx】66號(hào)），并共同組織召開了關(guān)于開展“學(xué)校結(jié)核病防治知識(shí)宣傳月”活動(dòng)啟動(dòng)培訓(xùn)會(huì)，確�；顒�(dòng)順利有序開展。
�。ǘ┱J(rèn)真部署，充分做好實(shí)施前準(zhǔn)備工作。
為了活動(dòng)順利開展，市結(jié)核病控制中心作為主要實(shí)施單位進(jìn)行了充分準(zhǔn)備。主要包括：印刷學(xué)校宣傳海報(bào)1550份；宣傳手冊2萬份；制作宣傳展板10塊；視頻宣傳動(dòng)畫2個(gè)；宣傳課件1個(gè)。
二、開展形式多樣的學(xué)校結(jié)核病防治知識(shí)宣傳
20xx年3月24日4月23日期間，市結(jié)核病醫(yī)院和各縣區(qū)結(jié)防機(jī)構(gòu)選派優(yōu)秀專家深入我市高校及寄宿制學(xué)校進(jìn)行學(xué)校結(jié)核病防治知識(shí)宣傳。宣傳月活動(dòng)采取了形式多樣的方式進(jìn)行宣傳，主要包括發(fā)放宣傳單、張貼宣傳海報(bào)、講座、咨詢、播放視頻等形式。
�。ㄒ唬⿲W(xué)校結(jié)核病防治知識(shí)健康講座
活動(dòng)期間，連市結(jié)核病醫(yī)院積極組織有關(guān)專家，對(duì)校醫(yī)、教師和學(xué)生開展了學(xué)校結(jié)核病防治知識(shí)健康講座，全市共開展健康講座52次。其中連結(jié)核病醫(yī)院18次，瓦房店結(jié)防所9次，普蘭店結(jié)防所9次。金州新區(qū)疾控8次，旅順疾控6次，莊河結(jié)防所1次，長�？h疾控1次。并在講座期間，播放學(xué)校結(jié)核病防治知識(shí)宣傳動(dòng)畫視頻，聽課總?cè)藬?shù)達(dá)9000余人次
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各縣區(qū)結(jié)防機(jī)構(gòu)在開展宣傳活動(dòng)時(shí)，共發(fā)放宣傳材料14余萬份，各學(xué)校張貼宣傳海報(bào)1500張。所有參加活動(dòng)的專家，對(duì)學(xué)校師生進(jìn)行免費(fèi)咨詢，咨詢?nèi)藬?shù)共計(jì)5000余人。部分學(xué)校制作了以結(jié)核病防治宣傳為主題的型條幅和繪制了精美的'宣傳板報(bào)，對(duì)廣師生進(jìn)行宣傳。
三、宣傳月活動(dòng)取得的成效
通過此次宣傳月活動(dòng)，師生們對(duì)學(xué)校結(jié)核病防控及健康防護(hù)的重要性和預(yù)防措施等學(xué)校結(jié)核病防治相關(guān)知識(shí)有了更多的了解，提高了我市學(xué)校結(jié)核病防治知識(shí)知曉率，增強(qiáng)了在校師生的結(jié)核病健康防護(hù)意識(shí)，使有可疑癥狀的師生能夠盡早到結(jié)防機(jī)構(gòu)就診，做到早發(fā)現(xiàn)、早診斷、早治療，對(duì)今后降低我市學(xué)校結(jié)核病聚集疫情的發(fā)生，起到了積極的推動(dòng)作用。
風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告19
20xx年是xx縣深入推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的攻堅(jiān)年，為此我縣根據(jù)自治區(qū)、地區(qū)關(guān)于推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作意見，全面細(xì)化了全縣各單位的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施。縣委、政府主動(dòng)適應(yīng)新形勢下反腐倡廉建設(shè)實(shí)際，注重運(yùn)用現(xiàn)代管理理念和科學(xué)管理方法，全面加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，增強(qiáng)了預(yù)防工作的創(chuàng)新性、科學(xué)性、可操作性和實(shí)效性，有力提升了全縣反腐倡廉建設(shè)工作水平，經(jīng)過自查，現(xiàn)將我縣廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作報(bào)告如下：
長期以來xx縣以“六項(xiàng)機(jī)制”為抓手，廉政風(fēng)險(xiǎn)防控強(qiáng)力推進(jìn)。20xx年以來，我縣通過建立健全廉政風(fēng)險(xiǎn)教育提醒、全面排查、集中管理、防范監(jiān)督、優(yōu)化循環(huán)、適時(shí)更新等“六項(xiàng)機(jī)制”，扎實(shí)有效推進(jìn)了廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作，使廉政風(fēng)險(xiǎn)防控達(dá)到了“三大覆蓋”(風(fēng)險(xiǎn)防控網(wǎng)絡(luò)覆蓋到所有部門、風(fēng)險(xiǎn)防控對(duì)象覆蓋到所有崗位、防控內(nèi)容覆蓋到所有工作)，成效初顯。
一、建立健全廉政風(fēng)險(xiǎn)教育提醒機(jī)制
突出開展了以《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》、《行政監(jiān)察法》、《關(guān)于實(shí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的規(guī)定》、《廉政準(zhǔn)則》及其《實(shí)施辦法》、《十項(xiàng)規(guī)定》為主要內(nèi)容的黨紀(jì)條規(guī)教育，進(jìn)一步提高黨政領(lǐng)導(dǎo)干部廉政風(fēng)險(xiǎn)的防范意識(shí)和抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力和自覺性。通過警示教育、廉政黨課、廉政談話、領(lǐng)導(dǎo)干部任前廉政法規(guī)考試等方式，對(duì)黨員干部進(jìn)行系統(tǒng)的黨性黨風(fēng)黨紀(jì)教育。通過開展百日文化廣場、廉政警言每周一提示、下發(fā)反腐倡廉教育讀本、推選表彰勤政廉潔先進(jìn)個(gè)人、組織先進(jìn)事跡報(bào)告會(huì)、參觀警示教育基地、開展以案說紀(jì)巡回報(bào)告會(huì)等形式，強(qiáng)化黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政教育，筑牢拒腐防變的思想防線。針對(duì)不同受教育對(duì)象，分層次開展了鄉(xiāng)科級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部、縣直單位黨政主要領(lǐng)導(dǎo)、農(nóng)村基層黨員干部、項(xiàng)目實(shí)施單位、領(lǐng)導(dǎo)干部家屬等警示教育20場次;針對(duì)各系統(tǒng)、各部門廉情狀況，開展了交通系統(tǒng)、教育系統(tǒng)、水利系統(tǒng)、畜牧系統(tǒng)等警示教育大會(huì)10場次，受教育黨員干部11591人次。
二、建立健全廉政風(fēng)險(xiǎn)全面排查機(jī)制
在全縣各單位全面理清單位職能、崗位職責(zé)、崗位權(quán)力的基礎(chǔ)上，采取自己查、群眾提、互相找、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、集體定、組織審等方法，分單位、科室、崗位三個(gè)層面，結(jié)合自身職能，通過“五查五看”，主要查崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，看在具體工作崗位上是否履行領(lǐng)導(dǎo)干部“一崗雙責(zé)”，在行使權(quán)力過程中是否存在違反民主集中制原則和《廉政準(zhǔn)則》規(guī)定，有無履職不到位、失職瀆職、以權(quán)力謀私，導(dǎo)致決策失誤等廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn);干部職工有無不愛崗敬業(yè)、假公濟(jì)私、作風(fēng)不實(shí)、吃拿卡要等廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn);查制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，看在制定制度、執(zhí)行制度過程中，是否存在制度不健全、不完善、有缺失，執(zhí)行不到位，存在使?jié)撛陲L(fēng)險(xiǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn);查思想道德風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，看是否存在放松政治理論學(xué)習(xí)和思想改造，導(dǎo)致理想信念動(dòng)搖，宗旨意識(shí)淡薄，個(gè)人思想道德水平不高、自律不嚴(yán)等容易出現(xiàn)的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn);查業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，看工作流程圖設(shè)計(jì)是否科學(xué)、環(huán)節(jié)是否嚴(yán)密、執(zhí)行是否到位、責(zé)任是否清楚，有無分工不合理、流程不科學(xué)、責(zé)任不明晰，導(dǎo)致出現(xiàn)不作為、慢作為、亂作為等現(xiàn)象和問題的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn);查外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，看工作人員在業(yè)務(wù)往來中是否受行業(yè)“潛規(guī)則”、生活圈和社交圈對(duì)個(gè)人進(jìn)行利益誘惑或施加其他非正常影響，造成權(quán)力失控和行為失范，導(dǎo)致行政行為結(jié)果不公正、不公平、失職瀆職、權(quán)錢交易等嚴(yán)重后果的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。通過個(gè)人自查，找準(zhǔn)具體崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，全面排查，找準(zhǔn)單位內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，專項(xiàng)清查，找準(zhǔn)重點(diǎn)崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。在查找過程中，重點(diǎn)排查具有人事、財(cái)務(wù)、工程建設(shè)、物資采購、行政審批、行政處罰等權(quán)力的工作崗位，并根據(jù)廉政風(fēng)險(xiǎn)大小，確定不同等級(jí)。各單位共查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)4332條，思想道德類2631條，崗位職責(zé)類2512條，機(jī)制制度類126條，完善防控措施5576條。
三、建立健全廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理機(jī)制
依托我縣的電子監(jiān)察平臺(tái)，按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生機(jī)率、危害程度和違紀(jì)違規(guī)的性質(zhì)等方面，建立“三色預(yù)警、三級(jí)管理”機(jī)制，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行集中管理。“三色預(yù)警”即對(duì)涉及崗位職責(zé)帶有個(gè)別性、苗頭性問題的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行藍(lán)色預(yù)警，對(duì)苗頭性、個(gè)別性問題通過提醒談話的形式及時(shí)糾錯(cuò)，進(jìn)行個(gè)別性預(yù)警，積極引導(dǎo)崗位工作人員正確履行職責(zé);對(duì)經(jīng)藍(lán)色預(yù)警的問題仍反復(fù)出現(xiàn)的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)轉(zhuǎn)入黃色預(yù)警，進(jìn)行普遍性預(yù)警;對(duì)涉及崗位職責(zé)明顯存在違紀(jì)違規(guī)行為的開展紅色預(yù)警，進(jìn)行懲戒性預(yù)警，重在及時(shí)糾錯(cuò)、追究責(zé)任�！叭�(jí)管理”即藍(lán)色預(yù)警由單位分管領(lǐng)導(dǎo)或科室負(fù)責(zé)人適時(shí)進(jìn)行監(jiān)控;黃色預(yù)警由單位主要領(lǐng)導(dǎo)或同級(jí)紀(jì)檢紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)及時(shí)監(jiān)控;紅色預(yù)警由縣紀(jì)委進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控。20xx年對(duì)1個(gè)單位下發(fā)了藍(lán)色預(yù)警，對(duì)1個(gè)單位進(jìn)行了紅色預(yù)警。
四、建立健全廉政風(fēng)險(xiǎn)防范監(jiān)督機(jī)制
根據(jù)查找出來的崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)，按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，明確防控責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)和責(zé)任人，堅(jiān)持教育、制度、監(jiān)督并重，形成以崗位為點(diǎn)，以程序?yàn)榫�、以制度為面廉政風(fēng)險(xiǎn)防控監(jiān)督機(jī)制。建立健全了人大、政協(xié)、媒體、司法等監(jiān)督網(wǎng)絡(luò);進(jìn)一步健全和完善黨務(wù)、政務(wù)、財(cái)務(wù)(農(nóng)村集體三資管理平臺(tái))和基層站所、公用事業(yè)單位辦事公開制度;全面落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、“三談兩述”制度;采取設(shè)立舉報(bào)箱、投訴電話、書記(縣長)信箱、縣領(lǐng)導(dǎo)信訪接待日、領(lǐng)導(dǎo)下訪、在政府的網(wǎng)站開通信訪舉報(bào)平臺(tái)、網(wǎng)上評(píng)議等形式，不斷暢通群眾監(jiān)督投訴渠道。加強(qiáng)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范措施落實(shí)情況的監(jiān)督檢查，對(duì)不認(rèn)真開展工作、不積極防控崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致單位和人員發(fā)生違紀(jì)違法案件的，由縣紀(jì)委按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的有關(guān)規(guī)定追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。
五、建立健全廉政風(fēng)險(xiǎn)防范優(yōu)化循環(huán)機(jī)制
根據(jù)現(xiàn)代管理科學(xué)理論，建立了廉政風(fēng)險(xiǎn)防范循環(huán)流程：計(jì)劃---成立組織機(jī)構(gòu)，界定廉政風(fēng)險(xiǎn)，明確工作目標(biāo)，制定廉政風(fēng)險(xiǎn)管理方案;執(zhí)行---重點(diǎn)做好廉政風(fēng)險(xiǎn)前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置工作;考核---通過單位自查、民主測評(píng)、問卷調(diào)查、社會(huì)評(píng)議、領(lǐng)導(dǎo)小組檢查，得出考核結(jié)果，列出存在的風(fēng)險(xiǎn);修正---針對(duì)出現(xiàn)的崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)和履職過程中的新問題，及時(shí)制定和不斷優(yōu)化防范措施，跟蹤督導(dǎo)，形成廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的良性循環(huán)。
以“三個(gè)突出”為特色，切實(shí)增強(qiáng)防控實(shí)效。我們在扎實(shí)做好各項(xiàng)基礎(chǔ)工作的`同時(shí)，注重深化、拓展、創(chuàng)新，廉政風(fēng)險(xiǎn)防控呈現(xiàn)“三個(gè)突出”特點(diǎn)：一是全員防控中突出領(lǐng)導(dǎo)干部。從橫向上看，全縣所有黨政機(jī)關(guān)、事業(yè)單位的在職干部都參與了廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控;從縱向上看，防控工作從縣直單位向鄉(xiāng)鎮(zhèn)延伸，并深入到了全縣所有的行政村、社區(qū)和基層站所。在全員防控基礎(chǔ)上，我們突出抓好黨員領(lǐng)導(dǎo)干部、特別是“一把手”，著重查找領(lǐng)導(dǎo)干部用權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)督領(lǐng)導(dǎo)干部用權(quán)行為。二是全域覆蓋中突出重點(diǎn)領(lǐng)域。我們采取點(diǎn)上深化、線上延伸、面上拓展的方式，大力推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控全覆蓋。在全域覆蓋中，我們突出工程建設(shè)、土地出讓、產(chǎn)權(quán)交易等建設(shè)領(lǐng)域，突出惠農(nóng)政策落實(shí)、惠農(nóng)資金兌付、征地拆遷、教育醫(yī)療、社會(huì)保障、扶貧救災(zāi)等民生領(lǐng)域，突出執(zhí)法、審判、法律監(jiān)督等司法領(lǐng)域;在重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)崗位深入開展清權(quán)、制權(quán)、亮權(quán)、控權(quán)和問權(quán)等工作，確保干部廉潔、工作高效。三是全程監(jiān)督中突出關(guān)鍵環(huán)節(jié)。我們在廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控中突出預(yù)警處置環(huán)節(jié)，按照信息收集、等級(jí)評(píng)定、預(yù)警處置、督查整改、結(jié)果回告、定期通報(bào)等流程嚴(yán)肅進(jìn)行預(yù)警糾錯(cuò)。同時(shí)，對(duì)干部選任、資金使用、項(xiàng)目建設(shè)等重點(diǎn)權(quán)力進(jìn)行全程監(jiān)督。特別是今年為了進(jìn)一步規(guī)范“四個(gè)不直接分管”的要求，我縣專門制定了《關(guān)于黨政一把手不直接分管財(cái)務(wù)實(shí)施細(xì)則》，有效預(yù)防的滋生。在監(jiān)督中突出重點(diǎn)環(huán)節(jié)，如針對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的決策審批、設(shè)計(jì)預(yù)算、招標(biāo)投標(biāo)、施工管理、竣工驗(yàn)收、資金管理、決算審計(jì)等七個(gè)環(huán)節(jié)強(qiáng)化監(jiān)控措施，防止問題發(fā)生。
六、建立健全廉政風(fēng)險(xiǎn)防范適時(shí)更新機(jī)制
廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作需要結(jié)合不同時(shí)期、不同地點(diǎn)、不同任務(wù)及時(shí)做出調(diào)整。為此縣紀(jì)委多次深入各縣直單位、鄉(xiāng)(鎮(zhèn))進(jìn)行督查，對(duì)部分廉政風(fēng)險(xiǎn)防控不適應(yīng)的點(diǎn)進(jìn)行調(diào)整，并指導(dǎo)重新規(guī)劃制定措施，切實(shí)保證廉政風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)的效果。對(duì)于縣直部門的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，結(jié)合中央大部制改革后，涉及縣級(jí)部門的職能調(diào)整，我縣制定了廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)適時(shí)更新措施，確保不留死角。特別是涉及項(xiàng)目審批、資金使用等重要廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，采取每月督查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改，有效控制案件的發(fā)生。截止目前，我縣全年對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)、縣直部門178個(gè)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了適時(shí)更新調(diào)整，相關(guān)單位也制定了相應(yīng)的整改措施。
七、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作主要成效
由于我們強(qiáng)化“三個(gè)突出”，廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作一些成效：一是筑牢了廣大干部職工思想“防腐堤壩”。通過建立健全“六項(xiàng)機(jī)制”增強(qiáng)了干部職工的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，筑牢了拒腐防變的思想防線。二是構(gòu)建了黨風(fēng)廉政建設(shè)制度“監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)”。廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理制度與各單位原有的各項(xiàng)內(nèi)部管理制度相互支撐，結(jié)合黨務(wù)、政務(wù)、廠務(wù)、村務(wù)公開，充分調(diào)動(dòng)了群眾參與監(jiān)督的積極性，形成了立體的監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)。三是架起了干群“連心橋梁”。通過廉政風(fēng)險(xiǎn)的查找公示，進(jìn)一步暢通了群眾信訪渠道，健全和規(guī)范了信訪辦理的工作程序，案件查辦工作力度進(jìn)一步加大。四是延伸了為民“服務(wù)鏈接”。通過開展公開服務(wù)承諾、公示廉政風(fēng)險(xiǎn)、群眾評(píng)議等活動(dòng)，有效解決了機(jī)關(guān)工作作風(fēng)中存在的“懶、散、庸、拖、貪”等問題，有力促進(jìn)了機(jī)關(guān)作風(fēng)建設(shè)。五是形成了干部防腐“高壓紅線”。根據(jù)打防結(jié)合的要求，我縣圍繞廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)積極開展、瀆職、懶政的案件查辦，采取以案警示的方法有效遏制了各類案件的發(fā)生，切實(shí)讓干部認(rèn)識(shí)到“高壓紅線”就地廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)上，用好則利民利已，用不好則以身試法。
風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告20
我部認(rèn)真學(xué)習(xí)與深入貫徹黨的十八大精神和全國金融系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)工作會(huì)議精神，制定了嚴(yán)格的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范措施，堅(jiān)決執(zhí)行協(xié)會(huì)關(guān)于廉政建設(shè)的各項(xiàng)內(nèi)部規(guī)章制度�，F(xiàn)就自查情況匯報(bào)如下：
一、部門職權(quán)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范
對(duì)于合同備案審查權(quán)，我部制定了“法律顧問復(fù)核與逐級(jí)審批”的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范措施，具體為：由部門負(fù)責(zé)人指定的主辦人員嚴(yán)格依照《xx經(jīng)紀(jì)合同備案審查辦法》、《指引》對(duì)備案材料進(jìn)行全面審查;由單位法律顧問對(duì)主辦人員的審查結(jié)論進(jìn)行復(fù)核;經(jīng)部門負(fù)責(zé)人和分管領(lǐng)導(dǎo)審核后提交單位領(lǐng)導(dǎo)決定。上述措施體系完整、安排恰當(dāng)，有效地防范了職權(quán)行使過程中可能發(fā)生的審查不嚴(yán)、降低標(biāo)準(zhǔn)等廉政風(fēng)險(xiǎn)，保證了職權(quán)的合法合理運(yùn)行。
對(duì)于從業(yè)資格檢查權(quán)，我部目前尚未實(shí)際開展從業(yè)資格檢查工作。未來，我部將以《xx從業(yè)人員管理辦法》、《xx從業(yè)人員資格管理規(guī)則(試行)》、《xx從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》等制度為依據(jù)，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范措施，確保工作規(guī)范有效、廉潔自律。
二、部門貫徹執(zhí)行xx內(nèi)部規(guī)章制度情況
我部員工在思想上牢固樹立了“用制度管人管事”、“規(guī)范工作程序和流程”的意識(shí)，根據(jù)實(shí)際工作情況堅(jiān)決貫徹執(zhí)行協(xié)會(huì)各項(xiàng)內(nèi)部規(guī)章制度，取得了一定的'成效。
我部嚴(yán)格遵照《xx關(guān)于舉辦會(huì)議活動(dòng)的規(guī)定》、《xx財(cái)務(wù)管理辦法》、《xx費(fèi)用管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，根據(jù)具體情況，盡量采用視頻會(huì)議、通訊表決等方式召開紀(jì)律委員會(huì)、申訴委員會(huì)等工作會(huì)議;在條件允許時(shí)，將規(guī)模不大的會(huì)議安排在xx會(huì)議室召開;將參會(huì)人員有重合、會(huì)議性質(zhì)與內(nèi)容相關(guān)聯(lián)的會(huì)議合并召開;盡量通過電子郵件發(fā)送會(huì)議通知、會(huì)議材料等文件，倡導(dǎo)參會(huì)人員自備參會(huì)所需設(shè)備及會(huì)議材料。上述安排起到了精簡會(huì)議、節(jié)約經(jīng)費(fèi)的良好效果。
在日常工作中，我部堅(jiān)決執(zhí)行《xx工作人員工作守則》、《xx工作人員考勤暫行辦法》、《xx貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)25條規(guī)定的實(shí)施細(xì)則》、《固定資產(chǎn)管理規(guī)定》等相關(guān)制度，定期召開部門例會(huì)，梳理工作內(nèi)容、明確工作任務(wù)、跟蹤工作進(jìn)度、確保工作質(zhì)量;規(guī)范考勤管理，嚴(yán)格工作紀(jì)律，杜絕遲到、早歸、曠工;嚴(yán)格執(zhí)行部門預(yù)算，遵守財(cái)務(wù)報(bào)銷流程，杜絕超支、預(yù)算外支出等情況。
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